基金从业资格

为了帮助考生系统的复习基金从业考试课程，全面的了解基金从业考试的相关重点，小编特编辑汇总了基金从业考试辅导材料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

21. 指数基金是20世纪70年代以来出现的新的基金品种，其优势有( )。

A.费用低廉

B.风险较小

C.在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

D.指数基金可以作为避险套利的工具

22. 以下关于基金管理人的具体职责的说法正确的是( )。

A.基金管理人应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

B.基金管理人应进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

C.基金管理人不必编制中期基金报告

D.基金管理人应计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

23. 关于基金管理公司的主要股东应当具备的条件中错误的是( )。

A.注册资本不低于2亿元人民币

B.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善

C.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

D.具有良好的社会信誉，最近2年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

24. 基金管理公司在业务上具有以下一些特点( )。

A.基金管理公司管理的是投资者的资产，一般并不进行负债经营，因此基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多

B.基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费，因此资产管理规模的扩大对基金管理公司具有重要的意义

C.投资管理能力是基金管理公司的核心竞争力，因此基金管理公司在经营上更多地体现出一种知识密集型产业的特色

D.开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值，而净值的高低直接关系到投资者的利益，因此基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与迟误都会造成很大问题

25. 基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列行为( )。

A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益

B.承诺投资收益

C.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失

D.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

26. 关于督察长，以下说法正确的是( )。

A.督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

B.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

C.董事会对督察长的考核，应当以基金及公司的合规运作情况及内部风险控制情况为主要标准

D.督察长的薪酬由总经理决定。

27. 关于内部控制的基本要求中，以下说法正确的是( )。

A.公司应当建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度，确保正确记载经济业务，明确经济责任

B.公司督察长和内部监察稽核部门不能独立于其他部门，要严格监察稽核的操作程序和组织纪律

C.公司要设立专门的部门或岗位负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布，保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时，加强对公司信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法，对信息披露出现的失误提出处理意见，并追究相关人员的责任

D.信息技术系统的设计开发要符合国家金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术资料;在实现业务电子化时，应设置保密系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可靠性;信息技术系统投入运行前，要经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收

28. 目前，各托管银行的基金托管业务技术系统主要有以下特征( )。

A.主要托管业务活动通过技术系统完成 B.系统配置完整、独立运作

C.系统管理严格 D.系统安全运作

29. 以下关于交易所发行未上市品种的估值方法中正确的是( )。

A.首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量

B.送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值

C.首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值

D.非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本高于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值

30. 以下说法正确的是( )。

A.对于基金投资者来说，申购者希望以低于实际价值的价格进行申购;赎回者希望以高于实际价值的价格进行赎回

B.对于基金投资者来说，申购者希望以高于实际价值的价格进行申购;赎回者希望以低于实际价值的价格进行赎回

C.基金的现有持有人希望流入比实际价值更多的资金，流出比实际价值更少的资金

D.基金的现有持有人希望流入比实际价值更少的资金，流出比实际价值更多的资金

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