基金从业资格

（二） 多项选择题
1.证券投资管理的指导性原则，除了合法合规原则和诚实信用原则以外，还包括（）。
A.风险收益匹配原则
B.契约约束条件下的投资分散化原则
C.现代资产组合理论指导下的投资组合原则
D.注重研究和理解资本市场历史规律的原则
[答] A B D 

2.资本市场从长期发展来看，（）。
A.有一部分投资者能获得超额收益
B.可以让一部分人获得暴富的机会
C.只能实现与所承担风险水平一致的正常收益
D.必须在合法合规和诚实信用原则的指导下运作才能实现高效率
[答] C D 

3.如果投资契约规定，投资管理人只能投资于某一种类型的股票，那么（）。
A.投资管理人不能随意投资于其它类型的股票
B.投资管理人可以投资于其它类型股票，只要他所投资股票的预期收益大于潜在风险
C.投资管理人只能在一定范围内进行有限程度的投资组合
D.很有可能投资管理人不能较好地分散投资风险
[答] A C D 

4.证券投资管理者需要具备一定的知识条件和心理系统，这些知识准备除了了解历史以外，还包括（）。
A.了解自己 
B.了解市场
C.了解客户
D.了解行情热点 
E.了解投资理论
[答] A B C E 

5.了解资本市场运作的基本规律和基本特征，（ ）。
A.犹如了解证券投资管理这场“战争”的战场特性
B.是任何成功的投资行为都必须进行的第一步
C.其中包括对市场价格运动特征的理解
D.对所有的投资管理并不都适用
[答] A B C 

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