基金从业资格

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基金从业资格考试考前专项训练模拟

判断题

1.在基金营销过程中，基金销售机构必须注意遵循监管机构的规定，加强自身的合规性

控制，规范营销人员的行为。(　)

2.一般而富，机构投资者营销成本低，但服务成本较高;相反，个人投资者营销成本高，但服务成本低。( )

3.《证券投资基金托管资格管理办法》规定：拟从事基金清算、核算、投资监督、信息

披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于6人，并具有基金从业资格。( )

多选题

1.按照《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金托管人的职责包括( )

A.依法持有基金资产

B.采取适当合理的措施，使开放式基金单位的认购申购赎回等事项及基金投资融资条

件符合基金契约等法律文件的规定

C.在定期报告内出具托管人意见 景程教育在线

D.采取适用合理的措施，使基金管理人用以计算开放式基金单位认购申购赎回和注销

价格的方法符合基金契约等法律文件的规定

2.完善基金管理公司治理结构，应避免( )。

A.大股东利益优先

B.管理人利益最大化

C.利益公平

D.责任到位

3.市场间利差互换有两种操作思路，分别是( )。

A.买入一种收益相对较高的债券，卖出当前持有的债券

B.买人一种利率相对较高的债券，卖出当前持有的债券

C.买人一种收益相对较低的债券，卖出当前持有的债券

D.买人一种利率相对较低的债券，卖出当前持有的债券

单选题

1.( )是契约型证券投资基金的最高权力机构。

A.基金份额持有人大会

B.基金公司股东大会

C.基金管理公司董事会

D.基金管理公司 基金销售从业

2.公募基金和私募基金与私募基金相比，公募基金具有的特点是( )。

A.投资风险较高

B.投资活动所受到的限制和约束少

C.基金募集对象不固定

D.采取非公开方式发售

3.关于无差异曲线线，下列说法错误的是( )。

A.无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线

B.每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇

C.同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同

D.同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同

4.基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执

行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于( )的内容。

A.内部环境控制

B.销售业务流程控制

C.会计系统内部控制

D.监察稽核控制

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