中级经济师

三、技术创新的过程

技术创新是企业持续创新的根本竞争力，是企业把科技进步和市场需求结合起来以提高企业效益的过程。这一过程不仅是知识的产生、创造和应用的进化过程，更是一种创造性的破坏过程，促使资源从低效率、低附加值利用的方面向高效率、高附加值利用的方面转变。同时，由于市场竞争激烈、创新难度大，任何企业都不可能一次创新成功，也不可能在创新成功后一次性地确保其竞争优势。因而，技术创新也是一个不断循环的、复杂的过程。

20世纪60年代以来，国际上出现了六代具有代表性的创新过程模型(或程序)，有关对应时期如表6—2所示。

表6—2 六代具有代表性的创新过程模型的时期

(一)技术推动的创新过程模型

这种模型的基本观点是，研究开发是创新构思的主要来源，因而，这种观点被称作创新的技术推动或发现推动模型。科技推动的创新是一种简单的线性关系，从基础研究开始通过应用研究与制造，直到商业化的新产品在市场上销售，如图6—2所示。这种创新过程模型主要是在20世纪50年代末期到60年代中期发展。在这一阶段中，市场占有率可以说是企业从事科技研发所渴望的成果，因此，投入越多的技术研发等于可以获得更大的市场占有率。显然，市场只是被动地接受研究开发成果。目前这种思想在中国还相当流行。

图6—2 技术推动的创新过程模型

技术推动的创新过程模型代表了一种极端的情形。对于计算机这类根本性的创新，技术一推动模型具有较好的解释力，然而对大多数创新来说并非如此。国际上对研究开发与创新关系的实证研究表明，研究开发投入越多，所产生的创新并不一定就越多。这对我国是一个警示：如果只强调科技投入，而对创新过程的组织方式缺乏考虑，就很有可能造成大量科技成果未被转化，或者会使这些成果大多一开始就先天不足。要么缺少市场导向，要么距工程化要求太远而没有商业价值，这些结果又会减弱科技投入的动力。

(二)需求拉动的创新过程模型

需求拉动模式，指明市场需求信息是技术创新活动的出发点。它对产品和技术提出了明确的要求，通过技术创新活动，创造出适合这一需求的适销产品或服务，这样的需求就会得到满足。在20世纪60年代末期至70年代初期，由于市场竞争激烈，创新过程着重在先进行市场需求分析，再推回研究开发至生产制造，如图6—3所示。各企业经过前一段时间的激烈竞争后，对市场需求高度重视，因此，产生了新的创新模式。技术研发在企业的创新过程中，不再扮演主动的角色，反而成为市场需求的被动配合。这一阶段，企业的策略主要集中于探究市场真正的需求是什么。

图6—3 需求拉动的创新过程模型

从理论上讲，这种方法能让创新适于某一特定的市场需求，但它毕竟只考虑了一种因素。将企业所有资源全部投向单纯依靠来自市场需求的项目而未考虑潜在的技术机会，有失偏颇。

(三)创新过程的交互作用模型

现代科学技术发展迅速，使得技术的综合程度越来越高，技术创新涉及的因素越来越复杂。我们很难明确断定，哪种是纯粹的技术推动模式的创新，哪种是纯粹的需求拉动模式的创新。美国的研究表明，大多数的创新构思来自市场需求和生产需求，而非来自对技术机会的确认。这一结论认为，如果不能很好地在创新过程早期将营销与创新过程相联结，就难以预料消费者会不会对引入市场的新产品作出正向反应，常常会严重影响新产品引入市场后的命运。

因此，技术与市场的因素应放在一起考虑。20世纪70年代至80年代初期，又有学者提出了技术和市场交互作用模型。该模型表明，技术创新是技术和市场交互作用共同引发的，技术推动和需求拉动的相对重要性在产业及产品生命周期的不同阶段可能有着显著的不同。单纯的技术推动和需求拉动创新过程模型只是技术和市场交互作用模型(见图6一4)的特例。但是，尽管该模型内各要素之间存在着交互作用，但却忽略了要素随着时间经过，具有连续变化的特性。

以上三种技术创新模式是最常见的，也是企业愿意采用的技术创新模式。三种创新模式的特点如表6—3所示。

(四)一体化创新过程模型

20世纪80年代后期出现的第四代创新过程模型标志着观念的转变，即从将创新过程看做主要是序列式的、从一个职能到另一个职能的开发活动过程，到将创新看作是同时涉及市场营销、R&D(研究与开发)、原型开发、制造等因素的并行过程的转变。这一模式所强调的是，创新模型内各要素应该具有平行且整合发展的特性(见表6_一4)。一体化创新过程模型的特点，一是在过程中联合供应商及公司内部的横向合作，广泛进行交流与沟通;二是实行全球战略，联合供应商及用户，整合及协调不同部门在项目中的工作;三是将投资的侧重点放在核心业务和核心技术上面。其主要缺点是，未注意信息系统的作用，基于大批量生产产品，不能用于复杂产品系统。

(五)系统集成和网络模型

系统集成和网络模型是第五代创新过程模型(5IN)，是一体化模型的理想化发展。5IN表明，在创新的过程中，除了需要内部系统整合外，还需要与企业以外的其他公司建立良好的网络关系，透过策略联盟或联合开发形式，达到快速且低成本的创新。也就是说，企业必须考虑实际环境中所有存在的因素和结构，以使公司任何部门都能更有效率地发展。5IN最为显著的特征是它代表了创新的电子化和信息化过程，更多地使用专家系统来辅助开发工作，仿真模型技术部分替代了实物原型。5IN将供应商和用户之间的计算机辅助设计系统作为新产品合作开发过程的一部分，强调密切的电子化产品设计制造联系(一体化的计算机辅助设计或柔性制造系统)。5IN不仅将创新看成是交叉职能联结过程，还把它看做是多机构网络过程。美国政府1994年组织的最新半导体技术的开发就是以多机构网络联结的方式进行的。

5IN已经具有国家创新系统的雏形了，其强调企业需要注意内、外在环境的变化，采取适当的经营策略。但是仍然没有明确指出企业在建立竞争优势的过程中，所不可缺少的关键环境——“国家”。当国家环境有助于某些产业发展时，国家便会随着产业而兴盛。企业的竞争更与国家息息相关，如企业能否自由运作、特定技术人才的供应、本地市场需求、本地投资者的目标等因素，都与国家息息相关。

(六)国家创新体系

国家创新体系是指由公共机构和私有机构组成的网络系统，强调系统中各行为主体的制度安排及相互作用。该网络系统中各个行为主体的活动及其相互作用旨在创造、引入、改进和扩散新的知识和技术，使一国的创新取得更好的绩效。它是政府、企业、大学、研究院所、中介机构之间寻求一系列共同的社会和经济目标而建设性地相互作用，并将创新作为变革和发展关键的动力系统。国家创新体系的主要功能是优化创新资源配置，协调国家的创新活动。

国家创新体系最早由英国著名技术创新研究专家弗里曼(C.Freeman)于1982年提出。他在1987年对日本的研究中，对这一理论进行了完整的论述。弗里曼发现El本在技术落后的情况下，以技术创新为主导，辅以组织创新和制度创新，只用了几十年的时间，便使国家的经济出现了强劲的发展势头，成为工业化大国。这说明国家在推动企业的技术创新中起着十分重要的作用。他认为，在一国的经济发展和追赶、跨越中，仅靠自由竞争的市场经济是不够的，需要政府提供一些公用物品，需要从一个长远的、动态的视野出发，寻求一个资源的最优配置，以推动产业和企业的技术创新。在弗里曼看来，国家创新体系是“公私部门机构组成的网络，它们的活动和相互作用促成、引进、修改和扩散了各种新技术”。他的国家创新体系理论侧重于分析技术创新与国家经济发展实绩之间的关系，特别强调国家专有因素对于一国经济发展实绩的影响。他认为，现代国家的创新体系既包括各种制度因素以及技术行为因素，也包括致力于公共技术知识的大学以及政府的基金和规划之类的机构，其中以营利为目的的企业是所有这些创新体系的核心。弗里曼教授的研究奠定了广义国家创新体系的理论基础。此后，学术界进一步发展了国家创新体系理论，目前许多国家应用这一模式。

2006年我国颁布的《国家中长期科学和技术发展规划纲要》明确提出了建设有中国特色的国家创新体系的任务。我国新时期的国家创新体系主要体现为，在国家层次上推动持续创新、提升国际竞争力的组织与制度安排。我国国家创新体系的组织安排应包括六个系统和四个基础平台。六个系统是：以政府为主导的管理调控体系;以企业为主体，产学研互动的技术创新体系;以科研机构和大学为主体的科学创新体系;以各种中介机构为纽带的科技服务体系;军民结合的科技创新体系;具有地域特色的区域创新体系。四个基础是：科技信息、公共数据、技术交互与军民共享平台基础，适应创新发展的人才基础，有利于创新的政策法规基础，激发创新活力的文化基础。

在今后一定时期，我国将技术创新体系作为全面推进国家创新体系建设的突破口。因为只

（责任编辑：中大编辑）

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