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【考点】股份有限公司的董事会

(一)董事会的组成及董事的义务

1、董事会的组成：成员5~19人，任期每届不得超过3年。任期届满，可以连任。

2、董事的义务：

①忠实义务：

第一，自我交易之禁止。即董事不得作为一方当事人或作为自己有利害关系的第三人的代理公司与公司交易。

第二，竞业禁止。即董事不得自营或者为他人经营与其任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动。

第三，禁止泄露商业机密。商业秘密是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。我国公司法规定，做出了董事除“依照法律规定或者股东同意外，不得泄露公司秘密”的规定。

第四，禁止滥用公司财产。公司财产是公司得以发展壮大的基础，董事有义务保护公司财产的安全、完整以及保值增值。我国公司法规定，董事不得挪用公司资金或将公司资金借贷给其他人，不得以公司资产为本公司的股东或以其他个人名义开立账户储存。

②注意义务：

董事有义务对公司履行作为董事对公司的职责，履行义务必须是诚信的，行为方式必须使他人合理的相信，为了公司的最佳利益并尽普通谨慎之人在类似的地位和情况下所应实施的行为。

制定法上的注意义务：特指公司制定法以外的其他法律对董事义务所做的规定

非制定法上的注意义务：基于公司董事的身份，基于公司特殊的商业性质所产生的注意义务。

(二)董事会的性质及职权

1、性质：股东会是公司的权利机构，董事会是公司的执行机构。董事会是由股东会产生的，受股东会的监督并对其负责。

2、职权：对于公司法律和公司章程赋予董事会行使的职权，股东会不得任意进行干预。另外，股东会与董事会的权力来源不同，造成其权力范围也有明显的不同。股东会权力来源于股份所有权，而董事会的权利来源于法律法规和公司章程的授权。因此，董事会的职权不同于股东会，应体现出作为执行机构的特色。

(三)董事会的议事规则与决议方式

1、议事规则：我国公司法规定，董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议必须经全体董事的过半数通过。董事会决议实行“一人一票”制。

2、会议类型：

(1)定期会议：依照法律或公司章程的规定而定期召开的会议。我国公司法规定，董事会每年度至少召开两次，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。

(2)临时会议：董事会认为必要时开。有权提出临时会议的人员：代表1/10以上的股东和1/3以上的董事或监事。董事长应当自接到提议后10日内，召集和主持董事会会议。

(四)关于独立董事

1、独立董事的任职资格

第一，独立董事应该具有独立性，以下人员不得担任独立董事：

①在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系;

②直接或间接持有上市公司1%以上的股份或上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属

③直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属。

④最近一年内曾经有前三项所列举情形的人员

⑤为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务人员。

⑥公司章程规定的其他人员

⑦中国证监会认定的其他人员

2、独立董事的任职条件

①具备上市公司董事的资格

②具有要求的独立性

③具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规

④具有5年以上法律、经济或其他履行独立董事职责所必须的工作经验。

⑤公司规定的其他章程

2、独立董事的人数

要求是至少1/3，但是实际中应尊重公司与股东自治及市场的自由选择

3、独立董事的职权

①重大关联交易应由独立董事认可后，提交董事会讨论

②向董事会提议或解聘会计师事务所

③向董事会提请召开股东大会

④提议召开董事会

⑤独立聘请外部审计机构和咨询机构

⑥在股东大会召开前向股东征集投票权

此外，还有以下对以下事项向股东会或董事会发表独立意见：

①提名任免董事

②聘任或解聘高级管理者

③公司董事高级管理人员的薪酬

④发生总额高于300万元的事项或高于净资产的5%的借款或者其他资金来往

⑤独立董事认为可能损害中小股东的事项

⑥公司规定的其他事项

4、独立董事的义务：诚信和勤勉。独立董事原则上最多在5家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效的履行独立董事的职责。

【真题单选题】独立董事的职权之一是()。

A.任免董事

B.解聘高级管理人员

C.制定公司董事的薪酬

D.提议召开董事会

答案：D

【真题多选题】下列人员中，不得担任某上市公司独立董事的有()。

A.在该上市公司任职的人员

B.持有该上市公司0.5%已发行股份的人员

C.该上市公司前10名股东中的自然人股东

D.在该上市公司第六大股东单位任职的人员

E.为该上市公司提供法律服务的人员

【参考答案】ACE。

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（责任编辑：xy）

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