中级经济师

本文为2013年中级经济师考试金融专业知识与实务的备考强化必看知识点，希望本文能够帮助您更好的全面备考2013年经济师考试!!

二、证券业监管的主要内容

(一)证券业监管的法律法规体系

证券业监管的法律法规体系第一层次——法律《公司法》

《证券法》

《证券投资基金法》

第二层次——部门规章《证券公司检查办法》

《客户交易结算资金管理办法》

……

第三层次——监管规则

(二)上市公司监管

1.对拟公开发行股票公司的监管

2.对上市公司的监管

3.审计及评估业务监管

(三)证券公司监管

我国对于证券公司的监管框架主要包括证券公司市场准入、经营风险防范、从业人员监管、退出等机制。这部分主要的依据为2008年6月1日起施行的《证券公司监督管理条例》。该《条例》分别就证券公司的设立与变更、组织机构、业务规则与风险控制、客户资产保护、监督管理措施以及法律责任做了详细规定。

1.审批制的市场准入制度

我国证券公司的设立实行审批制。

2.证券公司经营风险防范机制

第一，证券公司应当建立有关隔离制度。

第二，证监会对证券公司财务及审计的监管制度。

第三，内控制度的建设。

第四，证券公司应当依照《公司法》《证券法》《条例》的规定，建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权。

【例8·单选题】(2011真题)

在证券公司的市场准入监管制度中，我国证券公司的设立实行(　)。

A.登记制

B.备案制

C.注册制

D.审批制

【正确答案】D

【答案解析】本题考查证券公司的市场准入监管制度的相关知识。我国证券公司实行审批制的市场准入制度。

3.对证券从业人员的监管机制

一是建立了对证券从业人员资格管理、年检制度。二是对证券公司高管人员进行任职资格审查，建立高管人员保荐推荐制度。三是强化证券公司高管人员的持续培训。

4.证券公司市场退出制度

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（责任编辑：中大编辑）