中级经济师

中级经济师考试金融专业同步练习

第五章 投资银行业务与经营

一、中级经济师单项选择题

1.投资银行的最核心业务是(　)。

A.证券发行与承销

B.兼并收购

C.基金管理

D.资产证券化

2.为客户提供各种票据、证券以及现金之间的互换机制，投资银行所发挥的作用是(　)。

A.期限中介

B.风险中介

C.信息中斧

D.流动性中介

3.商业银行的表外业务不包括(　)。

A.金融衍生工具业务

B.承诺业务

C.担保业务

D.汇兑结算业务

4.商业银行业务的本源和实质是(　)。

A.证券发行和承销

B.资金存贷业务

C.证券经纪与交易

D.基金管理

5.投资银行的主要利润来源不包括(　)。

A.佣金

B.资金运营收入

C.利息收入

D.表外业务收入

6.(　)是一种不主要依赖发起人的信贷或涉及的有形资产，而主要是以项目本身的效益和项目的资产与现金流量为支持的融资方式。

A.风险投资

B.项目融资

C.资产证券化

D.兼并收购

7.在累计投标询价阶段，发行总量4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的(　)。

A.10%

B.20%

C.15%

D.50%

8.在IPO发行方式中，(　)的显着特征是价格由需求方决定。

A.询价方式

B.固定价格方式

C.混合方式

D.竞价方式

答案部分

一、单项选择题

1.

【正确答案】：A

【答案解析】：证券发行与承销是投资银行的一项最核心业务。参见教材P116

2.

【正确答案】：D

【答案解析】：流动性中介是投资银行为客户提供各种票据、证券以及现金之间的互换机制。参见教材第114页。

3.

【正确答案】：D

【答案解析】：商业银行的表外业务包括承诺业务、担保业务和金融衍生工具业务。参见教材P117

4.

【正确答案】：B

【答案解析】：资金存贷业务是商业银行业务的本源和实质，商业银行在本质上是存贷款银行。参见教材P116

5.

【正确答案】：D

【答案解析】：投资银行的利润来源包括：佣金、资金运营收入、利息收入。参见教材P116

6.

【正确答案】：B

【答案解析】：本题考查项目融资的概念。参见教材P112

7.

【正确答案】：B

【答案解析】：在累计投标询价阶段，发行总量4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的20%。参见教材P119

8.

【正确答案】：D

【答案解析】：在IPO发行方式中，竞价方式的显着特征是价格由需求方决定。

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（责任编辑：xy）

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