中级经济师

第六章 技术创新管理

第一节 技术创新含义、类型与过程

一、技术创新的含义

1912年，美籍经济学家熊彼特在他的德文著作《经济发展理论》中，首次提出了“创新”(in·novation)的概念。熊彼特认为，“创新”就是把生产要素和生产条件的新组合引入生产体系，即“建立一种新的生产函数”，其目的是为了获取潜在的利润。所谓生产函数，是在一定时间内，在技术条件不变的情况下，生产要素的投入同产出或劳动的最大产出之间的数量关系，它表示产出是投入的函数。每一生产函数都假定一个已知的技术水平，如果技术水平不同，生产函数也不同，报酬或利润水平也不同。这种“创新”或生产要素的新组合包括五种情况：①引进新的产品，即产品创新;②采用一种新的生产方法，即工艺创新或生产技术创新;③开辟一个新的市场，即市场创新;④获得一种原料或半成品的新的供给来源，即开发新的资源，不管这种资源是已经存在，还是首次创造出来;⑤实行一种新的企业组织形式，即组织管理创新，如形成新的产业组织形态，建立或打破某种垄断。可见，创新概念包含的范围很广，既涉及技术性变化的创新又涉及非技术性变化的创新。后来人们又把创新划分为技术创新和制度创新两大类型。从熊彼特提出创新的本义来看，创新指的是一种经济活动，技术创新和制度创新都是从创新概念演化而来的，它们都是创新的一个重要组成部分。

技术创新理论是从20世纪50年代开始，逐步从熊彼特创新理论中分化出来。关于技术创新的概念，学术界并没有统一的定义，但技术创新的内涵应当包含创新过程、创新内容和创新结果三方面。目前，我国学术界公认的定义是：技术创新是指企业家抓住市场潜在盈利机会，以获取经济利益为目的，重组生产条件和要素，不断研制推出新产品、新工艺、新技术，以获得市场认同的一个综合性过程。技术创新的特点主要是：

1.技术创新是一种经济行为

技术创新不是技术行为，而是一种经济行为。研究开发(R&D)包括基础研究、应用研究和实验开发三种活动。基础研究、应用研究和实验开发都是技术行为，它们的主体是科学家、发明家、工程师，其产出都是研发成果。而创新是一种经济行为，技术创新的核心·是企业家，技术创新的产出成果是新产品和新工艺等(见表6—1)，其目的是获取潜在的利润，而市场实现是检验创新成功与否的标准。创新者不是发明家，而是能够发现潜在利润、敢于冒风险并具备组织能力的企业家。创新联结了技术与经济，是将技术转化为生产力的过程，是一个综合化的系统工程。但是，R&D活动是技术创新的源泉，技术创新多数是从R&D开始的，没有R&D活动就谈不上技术创新，投人力度在技术创新中起着关键作用。

2.技术创新是一项高风险活动

技术创新过程中各未知因素往往难以预测，其努力的结果普遍呈随机现象，再加上未来市场的不确定性，给创新带来了极大的风险。技术创新活动最终有三种可能的结果：一是创新成功，实现了预期的目标;二是创新失败，未能实现预期目标，甚至无法收回前期投入的资金;三是技术创新没有达到理想的效果，仅使投入与收益基本持平。所以在风险类型上，技术创新风险属于投机风险。同时，技术创新的风险随创新过程的推进而具有积累性。国外的研究表明，应用研究阶段的成功率一般低于25%，开发研究阶段成功的可能性为25%～50%，产业化或商品化阶段的成功率一般为50%～70%，三个阶段的投资大体为1：10：100。但技术创新活动是一种有目的、有组织的技术经济活动。通过对技术创新系统的组织管理，尤其是树立风险意识，完善风险管理，则能够在一定程度上防范和控制风险损失的发生和发展，使受控的技术创新活动向预期目标发展。

3.技术创新时间的差异性

不同层次的技术创新所需的时间因其性质不同而异。据统计，大部分技术创新需要2～l0年的时间。工厂企业开发部门从事发展性开发属于短期创新，一般需要2—3年。应用性技术开发属于中期创新，大概需要5年左右，如应用电子技术开发出电子手表以替换齿轮机械表就属此类。另外，基础性开发由于是技术原理的发现和新技术的发明，所以需要的时间可能较长，为8—10年。

4.外部性

它是指一件事对于他人产生有利(正外部性)或不利(负外部性)的影响，但不需要他人对此支付报酬或进行补偿。对于技术创新活动来说，外部性是指由于技术的非自愿扩散，促进了周围的技术和生产力水平的提高的现象，如对于创新成果的无偿模仿等。由于科技创新成果具有使用的非排他性，创新投入主体很难对成果实现独占，所以具有准公共物品的性质，具有较强的正外部性。而其他受益企业却都不愿意为此支付更多的费用，因此，对以技术创新为主要内容，具有高风险、高投入特征的高技术创新，更需要政府给予恰当的资助和支持，以避免企业投入不足。

5.一体化与国际化

技术创新的一体化主要体现在两个方面：一是在企业外部，即产、学、研形成一体化，实现优势互补，保证技术开发的顺利进行;二是在企业内部，即技术开发部门与生产现场及质量管理和销售

（责任编辑：中大编辑）

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