中级经济师

中级经济师考试金融专业同步练习

第五章 投资银行业务与经营

一、中级经济师单项选择题

9.目前我国记账式国债的发行采取的是(　)。

A.承购包销的方式

B.余额包销的方式

C.公开招标方式

D.行政分配方式

10.以下不属于证券经纪业务基本要素的是(　)。

A.证券经纪商

B.证券交易的标的物

C.委托人

D.证券交易方式

11.连续竞价的成交价格决定原则是(　)。

A.最高买进申报与最低卖出申报相同

B.价格优先，时间优先

C.收益最大化

D.边际成本与边际收益相等

12.我国证券交易过程中，证券交易所撮合主机对接受的委托进行合法性检验依照的原则是(　)。

A.“集合竞价，连续竞价”原则

B.“自愿、平等、公平、诚实”原则

C.“损失最小化、收益最大化”原则

D.“价格优先、时间优先”原则

13.(　)是仅指明交易的数量，而不指明交易的具体价格，要求投资银行按照即时市价买卖。

A.限价委托

B.市价委托

C.整数委托

D.零数委托

14.最常用的并购方式是(　)。

A.用现金购买资产

B.用股票交换股票

C.用股票购买资产

D.用现金购买股票

15.在公司并购业务中，公式A+B=C表示的并购结果是(　)。

A.新设合并

B.控股与被控股

C.交换发盘

D.吸收合并

16.以下法案中，确立了美国投资银行与商业银行分业经营管理的法案是(　)。

A.金融服务现代化法案

B.金融制度改正法

C.格拉斯一斯蒂格尔法

D.第二号银行业务指令

9.

【正确答案】：C

【答案解析】：目前我国记账式国债的发行采取的是公开招标方式。参见教材P120

10.

【正确答案】：D

【答案解析】：证券经纪业务基本要素包括：委托人、证券经纪商、证券交易场所、证券交易的标的物等。参见教材P121

11.

【正确答案】：A

【答案解析】：连续竞价的成交价格决定原则是最高买进申报与最低卖出申报相同。参见教材P124—125

12.

【正确答案】：D

【答案解析】：我国证券交易过程中，证券交易所撮合主机对接受的委托进行合法性检验依照的原则是“价格优先、时间优先”。参见教材P124

13.

【正确答案】：B

【答案解析】：本题考查市价委托的概念。参见教材P124

14.

【正确答案】：B

【答案解析】：最常用的并购方式是用股票交换股票。参见教材P127

15.

【正确答案】：A

【答案解析】：本题考查对新设合并的理解。参见教材P125

16.

【正确答案】：C

【答案解析】：《格拉斯一斯蒂格尔法》代表金融分业管理。

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