初级经济师

1[.单选题]根据()的不同，基金可分为封闭式基金和开放式基金。

A.组织形态

B.投资对象

C.运作方式

D.筹集方式

[答案]C

[解析]本题目考察证券投资基金知识点。

2[.单选题]投资基金通常以发行()的方式募集资金，设立基金管理公司进行营运。

A.基金受益凭证

B.无限期债券

C.可转换债券

D.优先股

[答案]A

[解析]本题考查投资基金的定义知识点。

3[.单选题]()是投资者按证券买卖成交金额的一定比例支付的用于证券经营机构经纪费、证券交易所交易经手费及管理机构监管费等方面开支的费用。

A.委托手续费

B.佣金

C.印花税

D.过户费

[答案]B

[解析]本题考查佣金。

4[.单选题]集中众多投资者的资金，委托专门的机构管理和运用，主要投资于股票、债券等证券的一种收益共享、风险共担的集合证券投资方式是()。

A.股票

B.证券投资基金

C.债券

D.商业银行

[答案]B

[解析]本题目考察证券投资基金知识点。

5[.单选题]以下属于场外交易市场特点的是()。

A.需要支付一定比例的保证金

B.买卖双方协商议价

C.采取经纪制

D.交易条件较为严格

[答案]B

[解析]本题目考察场外交易市场知识点。

6[.单选题]在证券市场中，接受客户委托、代客户买卖证券并收到佣金的金融机构称为()。

A.证券承销商

B.证券经纪商

C.证券自营商

D.证券登记结算公司

[答案]B

[解析]本题目考察证券经纪商知识点。

7[.单选题]()是根据国家税法在股票成交后，对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。

A.委托手续费

B.佣金

C.印花税

D.过户费

[答案]C

[解析]本题考查印花税。

8[.单选题]我国对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制。在一个交易日内，涨跌幅限制比例为()。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

[答案]B

[解析]本题目考察竞价成交知识点。

9[.单选题]投资基金发起人依据其于与基金管理人、基金托管人订阅的基金契约，发行基金单位而组建的投资基金称为()。

A.公司型基金

B.契约型基金

C.开放式基金

D.封闭式基金

[答案]B

[解析]本题考查证券投资基金知识点。

10[.单选题]我国证券交易所在开盘后的交易时间里采用的竞价方式是()。

A.公开喊价

B.做市商定价

C.连续竞价

D.集合竞价

[答案]C

[解析]本题目考察股市行情的基本指标知识点。

11[.单选题]证券买卖双方成交后，在规定的时间内首付应付款和证券的过程称为()。

A.清算

B.交割

C.过户

D.对冲

[答案]B

[解析]本题考查的是证券交易程序知识点。

12[.单选题]在我国证券交易所中，股票开盘价的形成方式是()。

A.公开喊价

B.做市商定价

C.连续竞价

D.集合竞价

[答案]D

[解析]本题目考察竞价成交知识点。

13[.单选题]面额为100元的可转换债券的转换比例是5，则其转换价格为()元。

A.500

B.50

C.5

D.20

[答案]D

[解析]本题目考察可转换债券知识点。

14[.单选题]证券公司为所承销的证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定的职能被称为()。

A.做市商

B.经纪商

C.中间商

D.服务商

[答案]A

[解析]本题目考察证券公司的主要业务知识点。

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