初级经济师

[单选题]证券发行者自己组织销售的证券发行方式是( ) 。

A.直接发行

B .间接发行

C.代理发行

D .公开发行

答案: A

解析:直接发行是指不委托其他机构,由证券发行者自己组织销售的证券发行方式。

[单选题]由若干证券商自愿组成的非盈利性的证券交易所是( ) 证券交易所。

A.公司制

B.会员制

C.信托制

D.委托制

答案: B

解析:会员制证券交易所是由若干证券商自愿组成的非盈利性的证券交易。

[多选题]在集合竞价时,成交价的确定原则为( ) 。

A .可实现最大成交量

B .与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交

C .卖出申报价格低于集中申报簿当时最高买入申报价格时，以集中申报簿当时的最高买入申报价格为成交价

D .高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交

E .最高买入申报与最低卖出申报价格相同,以该价格为成交价

答案: ABD

解析:本题考查证券成交程序。在集合竞价时,成交价的确定原则为:①可实现最大成交量;②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交;③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交。

[单选题]在证券买卖成交后,办理变更股东或债权人名簿记载的手续称为( ) 。

A.过户

B.交割

C.清算

D.成交

答案: A

解析:证券买卖成交后,办理变更股东或债权人名簿记载的手续称为过户。

[单选题]投资者在办理委托买卖时,向证券经营机构缴纳的主要用于其通信、设备、单证等方面开支的费用是()。

A.佣金

B.印花税

C.过户费

D .委托手续费

答案: D

解析:委托手续费是投资者在办理委托买卖时,向证券经营机构缴纳的主要用于其通信、设备、单证等方面开支的费用。

[单选题]证券交易双方在成交后,按契约规定的数量和价格,在将来的某-特定日期进行清算交割的交 易方式是

A.现货交易

B .信用交易

C .期权交易

D .远期交易

答案: D

解析:本题考查远期交易。证券交易双方在成交后,按契约规定的数量和价格,在将来的某-特定日期进行清算交割的交易方式是远期交易。

[单选题]关于期货交易,下列说法正确的是( ) 。

A.进行期货交易的目的只是为了投机

B .期货交易实际上是预约成交、定期交割

C .期货合同签订后,在成交日到交割日的时间里,只有买方可以进行转手,而卖方只有在交割时可按原定价格和数量交出所卖的证券

D .预期某证券的价格将要上涨,投资者宜做空头交易

答案: B

解析:选项"进行期货交易的目的只是为了投机”, 进行期货交易的目的有两个,即保值和投机。预期某证券的价格将要上涨,投资者宜做多头交易;而预期某证券价格将要下跌,投资者宜做空头交易。期货合同签订后,在成交日到交割日的时间里,买卖双方都可不断地进行转手。

[多选题]影响期权价格的因素主要有( ) 。

A .期权合同执行时证券的价格高低

B .不同证券价格的波动程度

C .证券行情变化趋势

D .期权合同的有效期长短

E .期权合同订立时证券的价格高低

答案: BCD

解析:影响期权价格的因素主要有:①期权合同的有效期长短,期限越长,买方选择余地越大,所以期权价格越高;②证券行情变化趋势,如目前行情看涨,则看涨期权的价格要高,看跌期权的价格要低;③不同证券价格的波动程度,如有些证券价格波动幅度大、频率快,涨跌频繁,比较活跃，期权价格相对要高。

[单选题]投资者在同一时间内既购买某证券的看涨期权,又购买该证券的看跌期权,称为( ) 交易。

A.选择权

B .定期期权

C .双向期权

答案: C

解析:双向期权是指投资者在同一时间既购买某种证券的看涨期权,又购买该证券的看跌期权。

[多选题]期权购买者预期未来某证券价格上涨,而与他人订立买进合约,并支付期权费用购买在-定时期内按合约规定的价格和数量买进该证券的权利,这种交易方式为( ) 。

A.看跌期权

B .卖出期权

C .买进期权

D.买空

E .看涨期权

答案: CE

解析:本题考查期权交易的种类。期权购买者预期未来某证券价格上涨,而与他人订立买进合约,并支付期权费用购买在一定时期内按合约规定的价格和数量买进该证券的权利 ,这种交易方式为看涨期权,也称买进期权。

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