中级经济师

第三节 技术转移与技术交易

一、技术转移概述

(一)技术转移的含义及特征

1.技术的含义与特征

“技术”一词虽然被广泛使用，但至今尚未有一个精确的定义。从广义上讲，技术是人类在为自身生存和社会发展所进行的实践活动中，为了达到预期的目的而根据客观规律对自然、社会进行调节、控制、改造的知识、技能、手段.规则、方法的总合。国际工业产权组织认为：“技术是指制造一种产品或提供一项服务的系统的知识。”这种知识可能是一种产品或工艺的发明、一项外形设计、一种实用新型、一种动植物新品种，也可能是一种设计、布局、维修和管理的专门技能。显然，后一种定义应该是狭义的，但其涵盖也是相当广泛的，把能够带来经济效益的科学知识都包括其中。

技术有三个显著特征：①无形性。技术是一种看不见摸不着的知识性的东西，有些技术可用语言来表达，有些技术只存在于“能人”的经验中。②系统性。零星的技术知识不能称之为技术。只有关于产品的生产原理、设计、生产操作、设备安装调试、管理、销售等各个环节的知识、经验和技艺的综合，才能称之为技术。③商品属性。技术是无形的特殊商品，不仅有使用价值，而且也有交换价值，所以它才能充当技术贸易的交易标的。

2.技术转移的含义与特征

技术转移一词也没有一个权威的定义。一般来讲，技术转移是指技术在国家、地区、行业内部或之间以及技术自身系统内输出与输入的活动过程，包括技术成果、信息、能力的转让、移植、引进、交流和推广普及，简称“技术转移”。技术转移的特点有：

(1)技术转移是一种知识的传播与扩散，但技术转移的主要形式是有偿转移，和一般商品交换有很大差别。一般商品交换随着钱货两清，交易就结束了。但技术转移却不然，当一个企业获得新技术并加以利用时，通常要通过供受双方的长期合作才能实现。同时，当新技术发明后，可以同时向多个方向发散式转移，使更多的需要者获得它，因而，技术转移必然和知识产权的管理与经营密不可分。

(2)技术转移跨越技术、经贸、政策和国际合作诸领域，是一个复杂的过程，具有综合性。

(3)技术转移具有产业特征，有利于促进产学研结合，有效促进产业集群和区域经济发展。

(4)技术转移体系则是国家创新体系中决定知识流动的关键网络机制，是创新体系各要素之间联系的纽带和桥梁，兼有技术创新和制度创新的双重特点。同时，技术转移致力于资源的优化组合，致力于国家科技计划与经济目标的实现。

(二)技术转移与技术扩散、技术转让、技术引进的关系

1.技术转移与技术扩散

技术扩散最简单的描述是技术从一个地方运动到另一个地方，或从一个使用者手中传到另一个使用者手中的过程。技术扩散与技术转移是两个相互关联但又有区别的范畴。二者都是指技术通过一定的渠道发生不同领域或地域之间的移动。它们之间的区别主要是：①技术转移更强调国家间流动，而技术扩散主要强调在一国范围内;②技术转移不仅为技术创新提供技术资源上的保证，而且通过技术转移的桥梁和纽带作用使技术创新充满活力，而技术扩散作为技术创新中的一个阶段，使技术创新活动更为完整有效;③技术转移所适用的技术往往是已有技术而非新技术，这也正是技术创新与技术转移作为两大对应范畴的主要原因;④技术扩散是一个纯技术的概念，扩散的对象就是纯粹的新技术，而技术转移则不仅仅包括纯技术，而且还包括与技术有关的各种知识信息等。

2.技术转移与技术转让

技术转移通常包含一切导致技术和知识迁移的过程和活动，包括有偿和无偿的，也包括有意识和无意识的转移活动。所以，技术转移这一概念所涉及的内容要宽泛得多。客观上，技术人员的移动、技术设备的移动，甚至某些商品的移动，都会导致技术和知识的转移。而技术转让是指拥有技术的一方通过某种方式将其技术出让给另一方使用的行为。显然，技术转让是技术转移的一种特殊形式。它是指有目的、有意识的技术转移活动，是一种有偿的技术转移活动，常被称之为技术贸易或许可证贸易。当然，技术转让有时也会带来一些与技术内涵相关的知识和文化信息的转移，而这些信息的转移，又应归于技术转移活动范畴。

3.技术转移与技术引进

技术引进是指一个国家或企业引入国外的技术知识和经验，以及所必需附带的设备、仪器和器材，用以发展本国经济和推动科技进步的做法。技术引进是技术转移的一个方面。因为技术转移包括技术输出和技术输入(技术引进)两个方面。技术引进是一种跨国行为。它与设备进口有着原则区别。如果只从国外购人机器设备而不买入软件技术，一般称之为“设备进口”。若只从国外购入软件技术或与此同时又附带购进一些设备，这种行为才能称为“技术引进”。因此，只有引进软件技术，通过自我消化吸收，才能真正做到引进技术的目的。

(三)技术转移的基本活动途径

技术转移的方式多种多样，可以通过购进出版物、机械设备、雇佣外部专家及输送本地人员接受培训、教育等途径实现。较为重要的技术转移机制包括以下几种方式：

(1)技术许可证。以许可证转让方式(包括专利和非专利科技成果)所进行的技术转移，是目前技术转移中最受关注和最为重要的方式，通常称之为“技术转让”。这是一种有偿的转移方式，技术以商品的形式在技术市场中进行交易。

(2)产、学、研联盟。这是技术转移中效果较好和最有前景的途径之一，包括合作研究、合作开发、合资生产等形式。其主要优点是：能充分利用合作伙伴的知识技能和资源，发挥自己的优势，补充自己的不足，有利于迅速获取技术，可以减少成本和风险。主要缺点是：组织之间的目标不同，有时难以形成良好的合作关系，管理过程和利益分配有时会出现矛盾。

(3)设备和软件购置。通过购置设备和软件，获取所需要的技术，是最常见的技术转移方式之一。这种方式的优点是：能最快地获取现有的技术，卖方可能会提供培训，投产获利较快，风险较小;缺点是：新设备可能不适应企业现有的环境，企业需要在组织上进行变化，成本较高，不能从根本上提高技术能力，随着技术的变化需要不断地购买。

(4)信息传播。信息传播的方式是通过获取所需的技术，包括文献信息、数据库信息，也包括参加各种技术会议、参观展览和演示获取技术。这类方式的优点是：成本低、速度快、简单易行;缺点是：无法获取较完整的、系统的技术知识，特别是难以获得技术诀窍，要求企业自身具有较强的技术能力或模仿能力。

(5)技术帮助。指大学和科研机构对企业提供技术援助，包括派员指导、解决技术问题等。其优点是：能在关键时刻满足企业的特殊需要，可减少企业获取技术的成本，能促进人员之间的技术交流;缺点是：难以找到合适的专家参与，管理较为困难，政府要给予财政支持等。

(6)技术交流和人员流动。企业与高校科研机构互派人员访问或学习、工作，技术知识随着这种人员的交流得到转移。关键技术人才的流动常常伴随着技术成果的流动。这种方式的优点是：这是一种比较直接的技术转移方式，转移中的问题较容易解决，成功率较大，成本也不高;人员交流也有利于增进相互了解，建立更好的合作关系。缺点是：在人员交流中，有可能干扰单位内部正在进行的活动，或造成不希望有的信息和技术诀窍的转移。此外，关键人才的流动对流出单位可能造成损失或出现知识产权的纠纷。

(7)创办新企业。由成果拥有单位或由科技人员自己创办企业，是技术转移最为直接的方式。其优点是：转化速度较快，易于成功，技术拥有单位或个人可能获取更大的收益。缺点是：风险大，难以获得风险投资，不易形成规模经济。

(8)技术并购。技术并购是由一般并购概念引申而来。它是指一个大公司为了获取R&D资源，通过一定的渠道和支付手段，将另一创新公司的整个资产或足以行使经营控制权的股份买下来，但这种方式对弱小企业难以实施。

(四)技术转移规律

技术转移不仅要遵循技术转移的一般规律，还要遵循价值规律。影响技术转移成功的客观规律主要有以下几个方面：

(1)技术转移的梯度最小律。转移梯度是指知识的转让方与接受方在技术水平上的相差程度。接受方与转让方的知识和技术水平相差越小，就越容易掌握这种知识或技术，转移也就越快越顺利。如果技术梯度太大或太小，都不宜发生技术转移。技术转移接受方的技术水平要达到接受新技术的基本条件，尽可能地使转移双方的技术水平接近，这样技术转移速度最快。

(2)技术转移的信息传递律。技术或技术成果转移到新的主体，或为新的主体所掌握，原技术或技术成果的持有者或完成者仍掌握这项技术，只是这种技术的权利有所变化。这是技术转移的根本性特点。技术转移过程就是信息传递过程。无论传递的方式如何，没有技术信息的传递和传播，就没有技术转移。

(3)技术转移的人才载体律。人才是知识、技术最充分的载体，人才的转移是知识、技术最有效的转移。虽然知识、技术的载体还可以是文字资料、图纸、设备等，但人才是知识转移更为直接、有效、可靠的转移，拥有了人才就拥有了知识和技术。

(4)技术转移的适用律。技术转移的成功要受技术状况、市场状况和其他周边环境的影响。同一项技术在某些国家和地区或企业可以转移成功，而在另一些国家和地区或企业可能不适应，为环境所排斥，难以转移成功。所以需要为适应环境做一些改动，如在原材料、试样、管理水平、气候等自然条件而进行的改动等。作改动的条件是这些改动不涉及到原理、基本要素的改动，一般只是在参数上的改动。所以不管是技术转让方还是技术受让方，这条规律都具有重要的意义。

(5)技术转移的引力最大律。新的知识与技术对于潜在的接

（责任编辑：中大编辑）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页