中级经济师

第四节 技术创新与知识产权管理

一、企业技术创新与知识产权保护

(一)知识产权的含义与特征

知识产权，是指人们对其智力劳动成果所享有的民事权利。传统的知识产权可分为工业产权和著作权(版权)两类。在世界贸易组织(WTO)的与贸易有关的知识产权协议(TRIPS)中，把“未披露过的信息专有权”(商业秘密)、“集成电路布图设计权”列为知识产权的范围。因而，知识产权的内容主要有：①关于文学、艺术和科学作品的权利;②关于表演艺术家的表演以及唱片和广播节目的权利;③关于人类一切活动领域的发明的权利;④关于科学发现的权利;⑤关于工业品外观设计的权利;⑥关于商标、服务标记以及商业名称和标志的权利;⑦关于制止不正当竞争的权利;⑧在工业、科学、文学艺术领域内由于智力创造活动而产生的一切其他权利。

我国承认并以法律形式加以保护的主要知识产权为：①著作权;②专利权;③商标权;④商业秘密;⑤其他有关知识产权。

知识产权的特征主要有：

(1)专有性。专有性也称垄断或独占性。这是指知识产权的所有人对其权利的客体(如专利、注册商标)享有实施、占有、收益和处分的权利，别人要享有这种权利，必须经知识产权所有人同意。这种专有性是通过法律来保证的。

(2)地域性。知识产权的地域性是对权利人的一种限制。它表示任何一个国家和地区所授予的知识产权，仅在那个国家和地区具有专有性，而在其他国家和地区不具有专有性，即不受到法律保护。

(3)时间性。知识产权的保护受到时间的限制。超过规定的时间，就不再得到法律的保护。

(4)知识产权的获得需要法定的程序。

(5)知识产权主体权利具有财产和人身双重权利。创造者依法享受署名权、发明权、转让权，知识产权在有效期、有效域、有效权内只属于知识产权所有人，不得更改。

(二)技术创新与知识产权制度的关系

1.技术创新对知识产权的作用

知识产权保护制度是随着技术创新的发生而产生，又随着技术创新的发展而不断地发展和完善。

首先，技术创新促成了知识产权制度的产生。在市场经济条件下，技术因素在经济活动中的地位愈来愈突出。技术本身成为一种比任何自然资源都更为稀缺和重要的资源，并且这种资源如同资本、劳动力一样都在市场上流通。但技术创新成果由于其无形性和低成本的传播费用导致极易被扩散和被他人无偿使用，使技术创新主体蒙受巨大损失，因而也无法收回其预期的投资利润，从而严重挫伤其进行技术再创新的积极性。因此，在客观上要求人们寻求一种知识产权制度安排，依法保护技术创新主体的创造性智力成果。

其次，技术创新也推动了知识产权制度的发展。知识产权制度从创立至今，并非一成不。变。推动知识产权制度的发展因素很多，但主要因素是技术创新。技术创新推动知识产权制度的发展主要体现在以下几个方面：一是技术创新扩大了知识产权的保护范围。二是技术创新也拓展了知识产权的内涵，如传统的专利法只保护发明，不保护发现。但具有重大经济效应的基因研究却将这一传统打破，基因专利已在美国等发达国家通过。三是技术创新还延伸了知识产权保护的区域，目前已有并生效的知识产权方面的国际条约共20多个，如《保护工业产权巴黎公约》《关贸总协定知识产权协定》等。1967年，世界知识产权组织(WIPO)的建立，表明知识产权保护已经国际化和国际规范化。

2.知识产权对技术创新的作用

知识产权制度的本质是把智力成果当作财产来保护，以国家法律形式赋予知识产品所有者或创造者在一定期限内对知识产品排他的专有独占权，独享此成果的经济效益。当这种利益受到侵害时，权利主体可使用法律赋予的手段进行维护与救济。因而，知识产权制度为技术创新提供了一种内在的动力机制和一个外部的公平竞争法律环境，对促进技术创新具有重要作用。

首先，知识产权保护制度激励企业技术创新。随着市场经济的发展，技术创新成本加大，风险不断增加。如果企业被授予相应的知识产权后，可凭借技术上的垄断地位，在市场竞争中获取合法的高额垄断利润，收回投资成本。既能确保企业技术创新的顺利进行，又可促进企业投入更多的资金进行技术创新，从而形成一种良性循环，并且在知识产权的有效保护期内，企业可通过技术转让和使用许可，获取可观的利润，从经济上、技术上不断激励企业技术创新。

其次，知识产权保护制度为企业技术创新提供法律保护。知识产权保护制度的本质是鼓励建立在技术创新基础上的公平竞争。它通过《专利法》《商标法》《著作权法》《反不正当竞争法》等建立了公平竞争的规则，为企业技术创新提供了有力的法律保护。

再次，知识产权保护制度加速了企业技术创新的过程。知识产权保护制度也为合理配置技术创新资源，正确选择技术创新的方向和途径提供了科学的依据。各国《专利法》都规定申请专利的发明创造，必须将其发明内容用充分完整的说明书公开，并在法定期刊予以公布。这些最新的技术情报不仅在国内，而且在世界范围内得到广泛传播。据有关部门统计，世界上每年发明的成果90%一95%都能在专利文献中查到。因而，企业通过对专利文献的检索，能够了解和把握国内外技术创新的水平和动向，从而选择正确的技术创新的方向，有效地配置资源，提高技术创新水平，同时，还能使企业进一步降低成本，缩短技术创新时间，提高企业技术创新质量。

最后，知识产权保护制度促使企业技术创新成果的公开和交流。知识产权保护制度赋予权利人一定的垄断权利，是以技术的公开为条件的，在充分维护知识产权人的合法权益时，又要促进技术的公开和交流，推动社会进步。实际上，任何一家企业不可能长期拥有某项技术的垄断权，当知识产权保护期结束，或先进技术取代落后技术时，其权利正常终止或提前终止，随时都有丧失技术垄断的危险。最好的办法就是及时与国内外相关企业进行技术交流，或者在公开领域技术成果的基础上推陈出新，以技术的公开和交流为依托，实现技术垄断。

(三)企业知识产权保护策略

1.企业知识产权保护的法律选择策略

知识产权的法律法规主要由《专利法》《商标法》《著作权法》《反不正当竞争法》《合同法》等构成，由于各专门法基本功能不同，保护的知识产权客体也不同，对高新技术保护的效果和方式具有明显的差异，因而，企业必须确定采用何种法律法规保护自己的知识产权。

(1)考虑取得技术权利的排他性程度。知识产权的排他性，又称垄断性、独占性，是法律赋予知识产权权利人专有的权利。专利权具有很强的排他性，未经专利权人许可和授权，他人不得以生产经营为目的制造、使用、销售、许诺销售或进口该专利产品或使用该专利方法获得的产品。《商标法》在保护商品名称方面具有很强的排他性，但很难保护技术本身;《著作权法》只保护作者的思想的表达方式，而不延及思想、产品、方法、公式、工艺等。对于采用商业秘密来保护技术秘密，他人完全可以以合法方式通过研究开发或者采用反向工程获得该项技术;采用技术措施也可以保护知识产权，如加密法、软件锁、防火墙等，但随着解密技术的发展，其排他性也会逐渐减弱。因此，以取得技术排他权为目标，企业选择法律的优先顺序是：《专利法》《技术秘密保护》《版权法》《合同法》《物理技术保护》《商标法》。

(2)考虑知识产权费用的因素。所谓知识产权费用是指取得、维持、保护知识产权的费用，即采取保护措施的费用，以及相关的申请费、维持费、审查费、诉讼费等等。在实施的过程中，专利的保护费用最高，其次是商标、技术措施、商业秘密保护。著作权因实行自动获得权利的制度，除了计算机软件外，一般不必支付任何费用。因此，若考虑知识产权费用因素，法律选择的顺序是《版权法》《技术秘密保护》《合同法》《物理技术保护》《专利法》《商标法》。

(3)考虑知识产权的保护期限。我国《专利法》规定，发明专利权保护期限为20年，实用新型和外观设计专利权保护期限均为10年。超过各自规定的年限，就不再称为专利了，也不再受到《专利法》的保护，从而成为公用物品。我国《商标法》规定，注册商标的有效期为10年，但期满前可以续展10年，并且也可以一直续展下去。如果期满前不办理续展手续，注册商标权也就自动失效了。这是与专利权的保护期限不同的。著作权的保护期限较复杂，其修改权、署名权以及保护作品的完整性的权利均不受时间限制，但作品的使用权、发表权、获得报酬的权利为作者终生及死后50年。高新技术企业采用何种方式保护企业的知识产权视当时内部情况和外部环境而定。

(4)考虑知识产权的风险因素。知识产权的风险，是指技术成果被竞争对手取得并在市场上竞争的可能性。专利保护的风险最低，技术秘密保护的风险也较低，但《版权法》的风险却较大，《商标法》的风险最大。物理技术保护的风险取决于保密技术本身的可解密性，风险是很大的。因此，若以减少风险为目标，法律选择的顺序是：《专利法》《技术秘密保护(合同法)》《版权法》《商标法》《物理技术保护》。

企业在寻求知识产权保护时，力图在最佳的排他性、费用、保护期、风险决策基础上(见表6—7)，采用最佳方案，以加大知识产权保护力度。

表6—7 知识产权法保护科技成果属性比较

2.企业知识产权保护的阶段策略

技术创新是产业发展链的开端，是自主知识产权产业化的前提。知识产权的形成和界定贯彻于技术创新的整个过程。技术创新的各个阶段都离不开实现知识产权保护制度。

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（责任编辑：中大编辑）

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