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为了帮助参加2012年监理工程师考试的各位同学更好的复习2012年监理工程师考试这门课程，此处特地整理出辅导资料供大家学习参考，希望可以对各位同学有所帮助！

第三章 建设工程文件档案资料管理

第一节建设工程文件档案资料管理概述

一、建设工程文件档案资料概念与特征

（一）建设工程文件概念

建设工程文件(construction project document)指：在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件，也可简称为工程文件。

五、建设工程档案的分类

（一）工程准备阶段文件

1．立项文件

由建设单位在建设工程建设前期形成并收集汇编，包括：项目建议书，项目建议书审批意见及前期工作通知书，可行性研究报告及附件，可行性研究报告审批意见，关于立项有关的会议纪要、领导讲话、专家建议文件，调查资料及项目评估研究等资料。

2．建设用地、征地、拆迁文件

由建设单位在工程建设前期形成并收集汇编，包括：选址申请及选址规划意见通知书，用地申请报告及县级以上人民政府城乡建设用地批准书，拆迁安置意见、协议、方案，建设用地规划许可证及其附件，划拨建设用地文件，国有土地使用证等资料。

3．勘察、测绘、设计文件

由建设单位委托勘查、测绘、设计有关单位完成，建设单位统一收集汇编，包括：工程地质堪察报告，水文地质勘探报告，自然条件，地震调查，建设用地钉庄通知单，地形测量和拨地测量成果报告，申报的规划设计条件和规划设计条件通知书，初步设计图纸和说明，技术设计图纸和说明，审定设计方案通知书及审查意见，有关行政主管部门比准文件或取得的有关协议，施工图及其说明，设计计算书，政府有关部门对施工图设计文件的审批意见。

4．招投标及合同文件

由建设单位和勘察设计单位、承包单位、监理单位签订的有关合同、文件，包括：勘察设计招标文件、堪察设计承包合同、施工招投标文件、施工承包合同、工程监理招标文件、委托监理合同。

5．开工审批文件

由建设单位在工程前期形成并收集汇编，包括：建设项目列入年度计划的申报文件，建设项目列入年度计划的批复文件或年度计划项目表，规划审批申报表及报送的文件和图纸，建设工程规划许可证及其附件，建设工程开工审查表，建设工程施工许可证，投资许可证、审计证明、缴纳绿化建设费等证明，工程质量监督手续。

6．财务文件

由建设单位自己或委托设计、监理、咨询服务有关单位完成，在建设工程前期形成并收集汇编，包括：工程投资估算材料、工程设计概算材料、施工图预算材料、施工预算。

7．建设、施工、监理机构及负责人

由建设单位在工程建设前期形成并收集汇编，包括：建设单位工程项目管理部、工程项目监理部、工程施工项目经理部及各自负责人名单。

(二)监理文件

(1)监理规划，由监理单位的项目监理部在建设工程施工前期形成并收集汇编，包括：监理规划，监理实施细则，监理部总控制计划等。

(2)监理月报中的有关质量问题，在监理全过程中形成，监理月报中的相关内容。

(3)监理会议纪要中的有关质量问题，在监理全过程中形成，有关的例会和专题会议记录中的内容。

(4)进度控制，在建设全过程监理中形成，包括：工程开工／复工报审表，工程延期报审与批复，工程暂停令。

(5)质量控制，在建设全过程监理中形成，包括：施工组织设计(方案)报审表，工程质量报验申请表，工程材料／构配件／设备报审表，工程竣工报验单，不合格项目处置记录，质量事故报告及处理结果。

(6)造价控制，在建设全过程监理中形成，包括：工程款支付申请表，工程款支付证书，工程变更费用报审与签认。

(7)分包资质，在工程施工期中形成，包括：分包单位资质报审表，供货单位资质材料，试验等单位资质材料。

(8)监理通知及回复，在建设全过程监理中形成，包括：有关进度控制的，有关质量控制的，有关造价控制的监理通知及回复等。

(9)合同及其他事项管理，在建设全过程中形成，包括：费用索赔报告及审批，工程及合同变更，合同争议，违约报告及处理意见。

(10)监理工作总结，在建设全过程监理中形成，包括：专题总结，月报总结，工程竣工总结，质量评估报告。

（三）施工文件

包括：建筑安装工程和市政基础设施工程两类，建筑安装工程中又有土建工程(建筑与结构)、机电工程(电气、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气、建筑智能化、电梯)和室外工程(室外安装、室外建筑环境)。市政基础设施工程中又有施工技术准备，施工现场准备，工程变更、洽商记录，原材料、成品、半成品、构配件设备出厂质量合格证及试验报告，施工试验记录，施工记录，预检记录，隐蔽工程检查(验收)记录，工程质量检查验收记录，功能性试验记录，质量事故及处理记录，竣工测量资料等12类文件。

1．建筑安装工程

(1)土建(建筑与结构)工程

1)施工技术准备文件：施工组织设计，技术交底，图纸会审记录，施工预算的编制和审查，施工日志；

2)施工现场准备：控制网设置资料，工程定位测量资料，基槽开挖线测量资料，施工安全措施，施工环保措施；

3)地基处理记录：地基钎探记录和钎探平面布点图，验槽记录和地基处理记录，桩基施工记录，试桩记录；

4)工程图纸变更记录：设计会议会审记录，设计变更记录，工程洽商记录；

5)施工材料预制构件质量证明文件及复试试验报告：砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、隔热保温、防腐材料、轻集料试验汇总表，砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、隔热保温、防腐材料、轻集料出厂证明文件，砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、轻集料、焊条、沥青复试试验报告，预制构件(钢、混凝土)出厂合格证、试验记录，工程物资选样送审表，进场物资批次汇总表，工程物资进场报验表；

6)施工试验记录：土壤(素土、灰土)干密度、击实试验报告，砂浆配合比通知单，砂浆(试块)抗压强度试验报告，混凝土抗渗试验报告，商品混凝土出厂合格证、复试报告，钢筋接头(焊接)试验报告，防水工程试水检查记录，楼地面、屋面坡度检查记录，土壤、砂浆、混凝土、钢筋连接、混凝土抗渗试验报告汇总表；

7)隐蔽工程检查记录：基础和主体结构钢筋工程，钢结构工程，防水工程，高程控制；

8)施工记录：工程定位测量检查记录，预检工程检查记录，冬施混凝土搅拌测温记录，冬施混凝土养护测温记录，烟道、垃圾道检查记录，沉降观测记录，结构吊装记录，现场施工预应力记录，工程竣工测量，新型建筑材料，施工新技术；

9)工程质量事故处理记录；

10)工程质量检验记录：检验批质量验收记录，分项工程质量验收记录，基础、主体工程验收记录，幕墙工程验收记录，分部(子分部)工程质量验收记录。

(2)电气、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气、建筑智能化、电梯工程

1)一般施工记录：施工组织设计，技术交底，施工日志；

2)图纸变更记录：图纸会审，设计变更，工程洽商；

3)设备、产品质量检查、安装记录：设备、产品质量合格证、质量保证书，设备装箱单、商检证明和说明书、开箱报告，设备安装记录，设备试运行记录，设备明细表；

4)预检记录；

5)隐蔽工程检查记录；

6)施工试验记录：电气接地电阻、绝缘电阻、综合布线、有线电视末端等测试记录，楼宇自控、监视、安装、视听、电话等系统调试记录，变配电设备安装、检查、通电、满负荷测试记录，给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气等管道强度、严密性、灌水、通水、吹洗、漏风、试压、通球、阀门等试验记录，电气照明、动力、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气等系统调试、试运行记录；电梯接地电阻、绝缘电阻测试记录，空载、半载、满载、超载试运行记录，平衡、运速、噪声调整试验报告；

7)质量事故处理记录；

8)工程质量检验记录：检验批质量验收记录，分项工程质量验收记录，分部(子分部)工程质量验收记录。

(3)室外工程

1)室外安装(给水、雨水、污水、热力、燃气、电讯、电力、照明、电视、消防等)施工文件；

2)室外建筑环境(建筑小品、水景、道路、园林绿化等)施工文件。

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