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命题点6 建设工程承包人的索赔程序之一——承包人提出索赔要求

1.发出索赔意向通知

索赔事件发生后，承包人应在索赔事件发生后的28天内向工程师递交索赔意向通知，声明将对此事件提出索赔。

2.递交索赔报告

索赔意向通知提交后的28d内，或工程师可能同意的其他合理时间，承包人应递送正式的索赔报告。

如果索赔事件的影响持续存在，28d内还不能算出索赔额和工期展延天数时，承包人应按工程师合理要求的时间间隔（一般为28d），定期陆续报出每一个时间段内的索赔证据资料和索赔要求。在该项索赔事件的影响结束后的28d内，报出最终详细报告，提出索赔论证资料和累计索赔额。

承包人发出索赔意向通知后，可以在工程师指示的其他合理时间内再报送正式索赔报告，也就是说，工程师在索赔事件发生后有权不马上处理该项索赔。

命题点7 建设工程承包人的索赔程序之一——工程师审核索赔报告

1.审核承包人的索赔申请

工程师接到承包人的索赔意向通知后，工程师应建立自己的索赔档案，密切关注事件的影响，检查承包人的同期记录时，随时就记录内容提出他的不同意见或他希望应予以增加的记录项目。

在接到正式索赔报告以后，认真研究承包人报送的索赔资料。首先，在不确认责任归属的情况下，客观分析事件发生的原因，重温合同的有关条款，研究承包人的索赔证据，并检查他的同期记录；其次，通过对事件的分析，工程师再依据合同条款划清责任界限，必要时还可以要求承包人进一步提供补充资料。尤其是对承包人与发包人或工程师都负有一定责任的事件影响，更应划出各方应该承担合同责任的比例。最后，再审查承包人提出的索赔补偿要求，剔除其中的不合理部分，拟定自己计算的合理索赔款额和工期顺延天数。

2.判定索赔成立的原则

与合同相对照，事件已造成了承包人施工成本的额外支出，或总工期延误；

造成费用增加或工期延误的原因，按合同约定不屑于承包人应承担的责任，包括行为责任或风险责任；

承包人按合同规定的程序提交了索赔意向通知和索赔报告。

3.对索赔报告的审查

对索赔报告的审查通常包括以下内容：

（1）事态调查；

（2）损害事件原因分析；

（3）分析索赔理由；

（4）实际损失分析；

（5）证据资料分析。

命题点8  建设工程承包人的索赔程序之一——确定合理的补偿额

1.工程师与承包人协商补偿

工程师核查后初步确定应予以补偿的额度往往与承包人的索赔报告中要求的额度不一致，甚至差额较大。主要原因大多为对承担事件损害责任的界限划分不一致，索赔证据不充分，索赔计算的依据和方法分歧较大等，因此双方应就索赔的处理进行协商。

2.工程师索赔处理决定

在经过认真分析研究，与承包人、发包人广泛讨论后，工程师应该向发包人和承包人提出自己的“索赔处理决定”。工程师收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28d内给予答复或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。《建设工程施工合同示范文本》规定，工程师收到承包人递交的索赔报告和有关资料后。如果在28d内既未予答复，也未对承包人作进一步要求的话，则视为承包人提出的该项索赔要求已经认可。

通常，工程师的处理决定不是终局性的，对发包人和承包人都不具有强制性的约束力。承包人对工程师的决定不满意，可以按合同中的争议条款提交约定的仲裁机构仲裁或诉讼。

命题点9  建设工程承包人的索赔程序之一——发包人审查索赔处理

当工程师确定的索赔额超过其权限范围时，必须报请发包人批准。

索赔报告经发包人同意后，工程师即可签发有关证书。

命题点10  建设工程承包人的索赔程序之一——承包人是否接受最终索赔处理

承包人接受最终的索赔处理决定，索赔事件的处理即告结束。如果承包人不同意，就会导致合同争议。

通过协商双方达到互谅互让的解决方案，是处理争议的最理想方式。如达不成谅解，承包人有权提交仲裁或诉讼解决。

命题点12  工程师对工程索赔的影响

1.工程师受发包人委托进行工程项目管理

如果工程师在工作中出现问题、失误或行使施工合同赋予的权力造成承包人的损失，发包人必须承担合同规定的相应赔偿责任。承包人索赔有相当一部分原因是由工程师引起的。

2.工程师有处理索赔问题的权力

在承包人提出索赔意向通知以后，工程师有权检查承包人的现场同期记录。

对承包人的索赔报告进行审查分析，反驳承包人不合理的索赔要求，或索赔要求中不合理的部分。可指令承包人做出进一步解释，或进一步补充资料，提出审查意见。

在工程师与承包人共同协商确定给承包人的工期和费用的补偿量达不成一致时，工程师有权单方面做出处理决定。

对合理的索赔要求，工程师有权将它纳人工程进度付款中，签发付款证书，发包人应在合同规定的期限内支付。

3.仲裁和诉讼过程中作为见证人

如果合同一方或双方对工程师的处理不满意，都可以按合同规定提交仲裁，也可以按法律程序提出诉讼。在仲裁或诉讼过程中，工程师作为工程全过程的参与者和管理者，可以作为见证人提供证据。

命题点13  工程师的索赔管理任务

预测和分析导致索赔的原因和可能性；

通过有效的合同管理减少索赔事件发生；

公平合理地处理和解决索赔。

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