注册监理工程师

为了帮助参加2012年监理工程师考试的各位同学更好的复习2012年监理工程师考试这门课程，此处特地整理出辅导资料供大家学习参考，希望可以对各位同学有所帮助！

第三章建设工程文件档案资料管理

第二节建设工程监理文件档案资料管理（掌握）

一、建设工程监理文件档案资料管理基本概念

（一）监理文件档案资料管理的基本概念

所谓建设工程监理文件档案资料的管理，是指监理工程师受建设单位委托，在进行建设工程监理的工作期间，对建设工程实施过程中形成的与监理相关的文件和档案进行收集积累、加工整理、立卷归档和检索利用等一系列工作。建设工程监理文件档案资料管理的对象是监理文件档案资料，它们是工程建设监理信息的主要载体之一。

（二）监理文件档案资料管理的意义

(1)对监理文件档案资料进行科学管理，可以为建设工程监理工作的顺利开展创造良好的前提条件。建设工程实施过程中产生的各种信息，经过收集、加工和传递，以监理文件档案资料的形式进行管理和保存，会成为有价值的监理信息资源，它是监理工程师进行建设工程目标控制的客观依据。

(2)对监理文件档案资料进行科学管理，可以极大地提高监理工作效率。

(3)对监理文件档案资料进行科学管理，可以为建设工程档案的归档提供可靠保证。一方面，在项目建成竣工以后，监理工程师可将完整的监理资料移交建设单位，作为建设项目的工程监理档案；另一方面，完整的工程监理文件档案资料是建设工程监理单位具有重要历史价值的资料，监理工程师可从中获得宝贵的监理经验，有利于不断提高建设工程监理工作水平。

（三）工程建设监理文件和档案资料的传递流程

项目监理部的信息管理部门是专门负责建设工程项目信息管理工作的，其中包括监理文件档案资料的管理。因此在工程全过程中形成的所有资料，都应统一归口传递到信息管理部门，进行集中加工、收发和管理，信息管理部门是监理文件和档案资料传递渠道的中枢。P39图3-1

二、建设工程监理文件档案资料管理P40

建设工程监理文件档案资料管理主要内容是：监理文件档案资料收、发文与登记；监理文件档案资料传阅；监理文件档案资料分类存放；监理文件档案资料归档、借阅、更改与作废。

（一）监理文件和档案收文与登记

所有收文应在收文登记表上进行登记(按监理信息分类别进行登记)。应记录文件名称、文件摘要信息、文件的发放单位(部门)、文件编号以及收文日期，必要时应注明接收文件的具体时间，最后由项目监理部负责收文人员签字。

监理信息在有追溯性要求的情况下，应注意核查所填部分内容是否可追溯。不同类型的监理信息之间存在相互对照或追溯关系时，在分类存放的情况下，应在文件和记录上注明相关信息的编号和存放处。

（二）监理文件档案资料传阅与登记

由建设工程项目监理部总监理工程师或其授权的监理工程师确定文件、记录是否需传阅，如需传阅应确定传阅人员名单和范围，并注明在文件传阅纸上，随同文件和记录进行传阅。每位传阅人员阅后应在文件传阅纸上签字，并注明日期。文件和记录传阅期限不应超过该文件的处理期限。传阅完毕后，文件原件应交还信息管理人员归档。

（三）监理文件资料发文与登记

发文由总监理工程师或其授权的监理工程师签名，并加盖项目监理部图章，对盖章工作应进行专项登记。

所有发文按监理信息资料分类和编码要求进行分类编码，并在发文登记表上登记。登记内容包括……。收件人收到文件后应签名。

发文应留有底稿，并附一份文件传阅纸，信息管理人员根据文件签发人指示确定文件责任人和相关传阅人员。文件传阅过程中，每位传阅人阅后应签名并注明日期。发文的传阅期限不应超过其处理期限。重要文件的发文内容应在监理日记中予以记录。

项目监理部的信息管理人员应及时将发文原件归入相应的资料柜（夹）中，并在目录清单中予以记录。

（四）监理文件档案资料分类存放

监理文件档案经收/发文、登记和传阅工作程序后，必须使用科学的分类方法进行存放，这样既可满足项目实施过程查阅、求证的需要，又方便项目竣工后文件和档案的归档和移交。项目监理部应备有存放监理信息的专用资料柜和用于监理信息分类归档存放的专用资料夹。在大中型项目中应采用计算机对监理信息进行辅助管理。

信息管理人员则应根据项目规模规划各资料柜和资料夹内容。

文件档案资料应保持清晰，不得随意涂改记录，保存过程中应保持记录介质的清洁和不破损。

项目建设工程中文件和档案的具体分类原则应根据工程特点制定，监理单位的技术管理部门可以明确本单位文件档案资料管理的框架性原则，以便统一管理并体现出企业的特色。

（五）监理文件档案资料归档

监理文件档案资料归档内容、组卷方法以及监理档案的验收、移交和管理工作，应根据现行《建设工程监理规范》及《建设工程文件归档整理规范》并参考工程项目所在地区建设工程行政主管部门、建设监理行业主管部门、地方城市建设档案管理部门的规定执行。

对一些需连续产生的监理信息，在归档过程中应对该类信息建立相关的统计汇总表格以便进行核查和统计，并及时发现错漏之处，从而保证该类监理信息的完整性。

监理文件档案资料的归档保存中应严格按照保存原件为主、复印件为辅和按照一定顺序归档的原则。

如采用计算机对监理信息进行辅助管理时，当相关的文件和记录经相关责任人员签字确定、正式生效并已存入项目部相关资料夹中时，计算机管理人员应将储存在计算机中的相关文件和记录改变其文件属性为“只读”，并将保存的目录记录在书面文件上以便于进行查阅。在项目文件档案资料归档前不得将计算机中保存的有效文件和记录删除。

按照现行《建设工程文件归档整理规范》(GB/T50328—2001)，监理文件有10大类27个，要求在不同的单位归档保存，现分述如下：

(1)监理规划：

1)监理规划(建设单位长期保存，监理单位短期保存，送城建档案管理部门保存)；

2)监理实施细则(建设单位长期保存，监理单位短期保存，送城建档案管理部门保存)；

3)监理部总控制计划等(建设单位长期保存，监理单位短期保存)。

(2)监理月报中的有关质量问题(建设单位长期保存，监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存)。

(3)监理会议纪要中的有关质量问题(建设单位长期保存，监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存)。

(4)进度控制：

1)工程开工/复工审批表(建设单位长期保存，监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存)；

2)工程开工/复工暂停令(建设单位长期保存，监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存)。

(5)质量控制：

1)不合格项目通知(建设单位长期保存，监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存)；

2)质量事故报告及处理意见(建设单位长期保存，监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存)。

(6)造价控制：

1)预付款报审与支付(建设单位短期保存)；

2)月付款报审与支付(建设单位短期保存)；

3)设计变更、洽商费用报审与签认(建设单位长期保存)；

4)工程竣工决算审核意见书(建设单位长期保存，送城建档案管理部门保存)。

(7)分包资质：

1)分包单位资质材料(建设单位长期保存)；

2)供货单位资质材料(建设单位长期保存)；

3)试验等单位资质材料(建设单位长期保存)。

(8)监理通知：

1)有关进度控制的监理通知(建设单位、监理单位长期保存)；

2)有关质量控制的监理通知(建设单位、监理单位长期保存)；

3)有关造价控制的监理通知(建设单位、监理单位长期保存)。

(9)合同与其他事项管理：

1)工程延期报告及审批(建设单位永久保存，监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存)；

2)费用索赔报告及审批(建设单位、监理单位长期保存)；

3)合同争议、违约报告及处理意见(建设单位永久保存，监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存)；

4)合同变更材料(建设单位、监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存)。

(10)监理工作总结：

1)专题总结(建设单位长期保存，监理单位短期保存)；

2)月报总结(建设单位长期保存，监理单位短期保存)；

3)工程竣工总结(建设单位、监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存)；

4)质量评估报告(建设单位、监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存)。

按照现行《建设工程文件归档整理规范》，属于建设单位短期保存的文件是( )。

A．监理实施细则

B．不合格项目通知

C．供货单位资质材料

D．月付款报审与支付凭证

答案：D

《建设工程文件归档整理规范》规定，建设单位应短期保存的监理文件是(?)。

A．月付款报审与支付

B．分包单位资质材料

C．有关进度控制的监理通知

D．工程开工/复工审批表

答案：A

（六）监理文件档案资料借阅、更改与作废

项目监理部存放的文件和档案原则上不得外借，如政府部门、建设单位或施工单位确有需要，应经过总监理工程师或其授权的监理工程师同意，并在信息管理部门办理借阅手续。监理人员在项目实施过程中需要借阅文件和档案时，应填写文件借阅单，并明确归还时间。信息管理人员办理有关借阅手续时，应在文件夹的内附目录上作特殊标记，避免其他监理人员查阅该文件时，因找不到文件引起工作混乱。

监理文件档案的更改应由原制定部门相应责任人执行，涉及审批程序的，由原审批责任人执行。若指定其他责任人进行更改和审批时，新责任人必须获得所依据的背景资料。监理文件档案更改后，由信息管理部门填写监理文件档案更改通知单，并负责发放新版本文件。发放过程中必须保证项目参建单位中所有相关部门都得到相应文件的有效版本。文件档案换发新版时，应由信息管理部门负责将原版本收回作废。考虑到日后有可能出现追溯需求，信息管理部门可以保存作废文件的样本以备查阅。

项目监理机构的监理文件档案换发新版时，应由(?)负责将原版本收回作废。

A．总监理工程师

B．专业监理工程师

C．信息管理部门

D．监理单位档案室

答案：C

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