理财规划师

6、理财规划师职业操守的核心原则就是个人诚信。下列有关正直诚信原则的说法正确的有(　)。

A.正直诚信要求理财规划师诚实不欺，不能为个人的利益而损害委托人的利益

B.正直诚信原则要求理财规划师不仅要遵循职业道德准则的文字，更重要的是把握职业道德准则的理念和灵魂

C.正直诚信的原则决不容忍欺诈或对做人理念的歪曲

D.正直诚信原则要求理财规划师以自己的专业知识进行判断，坚持客观性，不带感情色彩

E.即使理财规划师并非由于主观故意而导致错误，或者与客户存在意见分歧且该分歧并不违反法律，此种情形与正直诚信的职业道德准则也不相违背

7、以下属于理财规划组成部分的有(　)。

A.现金规划

B.投资规划

C.风险管理和保险规划

D.教育规划

E.消费支出规划

8、退休规划的工具具体来说包括(　)。

A.社会养老保险

B.企业年金

C.商业养老保险

D.储蓄

E.投资

9、建立客户关系的方式多种多样，通常包括(　)。

A.电话交谈

B.互联网沟通

C.书面交流

D.面对面会谈

E.熟人介绍

10、专业尽责原则要求理财规划师要做到(　)。

A.对客户及相关职业者保持尊严与礼貌

B.谨守业内规章

C.从专业的角度进行审慎判断

D.保持严谨的工作态度

E.维护和提高理财规划师的声誉和公众形象

11、如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范，理财规划师将受到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有(　)。

A.不得再次参加理财规划师资格考试

B.吊销执照

C.警告

D.暂停执业

E.罚款

答案：6、ABC　7、ABCDE　8、ABCDE　9、ABCDE　10、ABCDE　11、BCDE

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（责任编辑：昆凌）

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