证券从业资格证

成绩合格证不等于从业资格证书，通过一门基础和任意一门专业科目考试的考生，具有证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在机构向中国证券业协会申请执业证书。执业证书自取得之日起每(两)年检查一次。

协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。

第二十二条 年检的程序是:

(一)申请人登录协会执业证书管理系统，填写年检申请表，连同打印的书面申请表及执业证书原件提交所在机构;

(二)机构资格管理员对所在机构年检申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会;

(三)协会对机构提交的年检申请表进行审核，必要时可要求所在机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后十五日内做出是否通过年检的审核意见;

(四)协会通过执业证书管理系统，将年检结果通知所在机构，并在协会的互联网站公告;

(五)机构资格管理员办理执业证书年检记录。

第二十三条 有下列情形之一的，不予通过年检:

(一)执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的;

(二)未按规定完成后续职业培训的;

(三)不再符合执业证书取得条件的;(四)未按规定参加年检的;(五)协会规定的其他情形。

第二十四条 因第二十三条第(一)、(三)款未通过年检的人员，由协会注销其执业证书。

第二十五条 因第二十三条第(二)、(四)、(五)款未通过年检的人员，由协会移交中国证监会暂停其执业。

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