期货从业资格

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期货从业资格考试《基础知识》精华辅导

21．会员制和公司制期货交易的区别：首先，设立的目的不同、其次，承担的法律责任不同。再次，适用法律不尽相同。最后，资金来源不同。（多选）

22．根据期货结算机构与期货交易所的关系，一般可以将其分为三种形式：第一种作为某一交易所内部机构的结算机构，如美国芝加哥商业交易所的结算机构就是交易所的一个内部机构。第二种附属于某一交易所的相对独立的结算机构，如美国国际结算公司。第三种由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家全国性的结算公司，多家交易所共用这一个结算公司。如英国的国际商品结算公司。我国期货交易所采用的是第一种形式。（上半年曾出现过多选）

23．期货交易的结算大体上可以分为两个层次，第一个层次是由结算机构对会员进行结算；第二个层次是由会员根据结算结果对其所代理的客户进行结算。

24．在我国，结算机构是交易所的一个内部机构，因此作为交易所的会员既是交易会员也是结算会员（判断）

25．期货交易的盈亏结算包括平仓盈亏结算和持仓盈亏结算。平仓盈亏结算是当日平仓的总值与原持仓合约总值差结算。当日平仓合约的价格乘以数量与原持仓合约价格乘以数量相减，结果为正则盈利，结果为负则为亏损。（多选、判断）

26．保证金制度是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。

27．一般情况下，结算会员收到通知后必须在次日交易所开市前将保证金交齐，否则不能参与次日的交易。

28．期货经纪机构一般具有职能：根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算他交割交续；对客户财户进行管理，控制客户交易风险；为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问等。

29．期货经纪机构在期货市场中的作用主要体现在：期货经纪机构接受客户委托代理期货交易，节约交易成本，提高交易效率，有专门从事信息收集及行情分析的人员为客户提供咨询服务，有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性，可以较为有效地控制客户的交易风险，实现期货交易风险在各环节的分散承担。

30．我国《期货交易管理暂行条例》规定，设立期货经纪，必须经中国证监会批准，未经批准，任何单位和个人不得从事期货经纪业务。设立期货经纪公司，应当符合公司法的规定，并具务下列条件：⑴注册资本最低限额为人民币3000万元；⑵主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格；⑶有固定的经营场所和合格的交易设施；⑷有健全的管理制度；⑸中国证监会规定的其他条件。

31．一般期货经纪机构可选择设置以下业务部门并赋予相应职责：财务部：负责收取保证金，监管、审查客户的保证金，密切注视客户一般财务状况的变动。（要点）结算部：负责与结算所、客户间交易记录的核对，客户保证金及盈亏的核算，风险控制等（要点）

32．期货经纪机构设立营业部，应当具有一定的条件，包括申请人前一年度没有重大违法记录；申请人已批设的营业部经营状况良好；有符合要求的经理人员和3名以上其他从业人员；期货经纪公司对营业部有完备的管理制度；营业部有符合要求的经营场所和设施等。（重点，上半年曾出现过多选）

33．一般来说，期货经纪机构营业部的业务管理包括：客户管理、客户出入管理、结算管理、交易和风险控制、保证金管理、财务管理和会计核算、档案管理等。

第四章

1．期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。

2．期货合约是在现货合同和现货远期合约的基础上发展起来的，但它们最本质的区别在于期货合约条款的标准化。

3．期货价格爱过在交易所以公开竞价方式产生。

4．期货合约的主要条款：合约名称、交易单位、报价单位、最小变动价位（上半年曾出现过某一合约的最小变动价，要注意）等

5．期货合约最小变动价位的确定，通常取决于该合约标的商品的种类、性质、市场价格波动情况和商业规范等。（判断）

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（责任编辑：中大编辑）

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