期货从业资格

2012年期货从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了2012年期货从业资格考试《期货法律法规》强化训练题，希望对您参加本次考试有所帮助！

71．期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送()。

A．保证金安全监管记录

B．结算记录

C．财务会计报告

D．业务资料

72．下列()行为可能构成操纵期货市场价格的行为。

A．爱农公司是一家大型农产品进出口贸易公司，为了在期货市场获利，大量囤积大豆

B．李某利用内幕人员的信息优势，在一个交易日内连续买卖合约，数额巨大

C．甲乙约定，甲于2008年8月的第一个交易日以约定的价格大量买进乙的期货合约

D．违反规定收取保证金，或者挪用保证金的

73．某税务局对某期货公司的偷税事件进行查处，发现数额巨大，可能会构成偷税罪。该期货公司经理甲找到税务局局长乙，塞给他10万元钱，请求他"高抬贵手"；次年8月，上级主管部门清理税务违法案件。为避免期货公司偷税案件移交司法机关处理，乙私自更改数据，隐瞒事实，使该案未移交司法机关。乙的行为构成()。

A．受贿罪

B．商业贿赂罪

C．帮助犯罪分子逃避处罚罪

D．徇私舞弊不移交刑事案件罪

74．期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职能外，还应履行《期货交易所管理办法》规定的下列()职能。

A．发布市场信息

B．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

C．监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务

D．查处违规行为

75．公司制期货交易所监事会行使下列()职权。

A．检查期货交易所财务

B．监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

C．向股东大会会议提出提案

D．期货交易所章程规定的其他职权

76．下列情形应当认定期货经纪合同无效的是()。

A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

B．未按客户的交易指令人市交易的

C．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

D．违反法律、法规禁止性规定的

77．A期货交易所是会员制期货交易所，该期货交易所的理事会准备召开理事会会议，关于理事会会议的说法正确的是()。

A．理事会会议须有1／2以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1／2以上表决通过

B．理事会会议应当由理事本人出席，理事因故不能出席，应以书面形式委托其他理事代为出席

C．在接受其他理事委托代为参加理事会会议时，每位理事只能接受一位理事的授权

D．理事会会议结束后10日内，理事会应将会议决议及其他会议文件报中国证监会备案

78．期货交易所中，应由中国证监会任免的人员是()。

A．总经理

B．副总经理

C．理事长

D．副理事长

79．公司制期货交易所总经理行使下列()职权。

A．组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

B．批准风险准备金的使用方案

C．主持期货交易所的日常工作

D．期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权

80．依《期货交易所管理办法》的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是()。

A．上海期货交易所副总经理王某

B．芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构

C．某国有企业下设的进出口公司

D．香港某期货经纪公司

答案及解析

71．【答案】CD

【解析】《期货交易管理条例》第五十二条规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

72．【答案】ABC

【解析】《期货交易管理条例》第七十四条规定，任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的。处20万元以上100万元以下的罚款：(一)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联台或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的；(二)蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；(三)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；(四)为影响期货市场行情囤积现货的；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。单位有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

73．【答案】AD

【解析】本题中乙收受甲的钱款的行为，构成了受贿罪；甲次年八月又更改数据，隐瞒事实，使案件未移交司法机关，构成了徇私舞弊不移交刑事案件罪，这两个罪属于不同行为构成的，应当实行数罪并罚。

74．【答案】ABCD

【解析】《期货交易所管理办法》第八条规定，期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：(一)制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；(二)发布市场信息；(三)监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；(四)查处违规行为。

75．【答案】ABCD

【解析】《期货交易所管理办法》第五十条规定，监事会行使下列职权：(一)检查期货交易所财务；(二)监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为；(三)向股东大会会议提出提案；(四)期货交易所章程规定的其他职权。

76．【答案】ACD

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；(三)违反法律、法规禁止性规定的。B项属于期货交易中的欺诈行为。

77．【答案】BCD

【解析】理事会会议须有2／3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1／2以上表决通过。

78．【答案】AB

【解析】期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。

79．【答案】ACD

【解析】《期货交易所管理办法》第四十八条规定，总经理行使下列职权：(一)组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议；(二)本办法第三十四条第(二)项至第(十二)项规定的职权；(三)期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权。总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。

80．【答案】ABD

【解析】期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

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