期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格考试课程 全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格考试相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

(二)

王某在期货公司开户从事红枣期货交易，近日来，红枣行情不稳，期货公司认为行情将转向多头行情，百般劝王某下达指令买入。并向王某承诺期货投资最低获得20％的利润，没有任何风险。王某信以为真，买入红枣期货合约60手，其实期货公司并不十分看多。一日，红枣期货价格大幅下跌，期货公司在此情况下，未经王某同意紧急将60手红枣期货合约全部卖出，造成王某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知王某追加保证金。但是，王某认为该行为是期货公司行为所致，拒绝追加保证金。

根据以上介绍的情况，回答下列问题：

166．期货公司的下列()行为违反了规定。

A．向王某承诺期货投资最低获得20％的利润，没有任何风险

B．期货公司通知王某追加保证金

C．百般劝甲下达指令买入

D．未经王某同意紧急将60手红枣期货合约全部卖出

167．王某在该案中受到的损失，应当由()承担。

A．王某

B．期货公司

C．王某承担主要责任，但数额不得超过损失赔偿额的百分之八十

D．期货公司承担主要责任，但数额不得超过损失数额的百分之八十

168．针对王某没有在规定时间内追加保证金的行为，期货公司可以()。

A．在王某写下书面承诺保证后，为其保留头寸

B．在王某提供抵押后为其保留头寸

C．继续为其保留头寸

D．强行平仓

169．期货公司承诺"期货投资最低获得20％的利润，没有任何风险"的做法违反了()规定。

A．在经纪业务中不得与客户约定分享利益、共担风险

B．不得向客户做获利保证

C．不按规定向客户出示风险说明书

D．有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

170．针对期货公司的违法行为，期货监督管理机构应当()。

A．责令改正，给予警告

B．没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款

D．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

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（责任编辑：中大编辑）

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