期货从业资格

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期货从业资格考试《法律法规》期货公司管理办法练习题

11.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。

A.《高级管理人员情况表》

B.《主要部门负责人情况表》

C.《从业人员情况表》

D.《人员工资情况表》

12.期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（ ）以上，应当经中国证监会批准。

A.2%

B.5%

C.3%

D.6%

13.期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司不需要向中国证监会提交的申请材料是（ ）。

A.高级管理人员情况表

B.变更注册资本申请书

c.变更注册资本的详细方案

D.股东会关于变更注册资本的决议文件

14.期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的（ ）。

A.损益表、现金流量表

B.资产负债表、损益表

c.资产负债表、风险监管报表

D.现金流量表、风险监管报表

15.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（ ）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.5%

B.100%

C.50%

D.70%

16.期货公司变更住所，应当妥善处理客户的（ ），拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。

A.保证金和交易记录

B.保证金和持仓

C.交易记录和持仓

D.保证金和客户资料

17.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当近（ ）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

A.2年

B.6个月

C.1年

D.3个月

18.期货公司变更住所，不需要向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料是（ ）。

A.变更住所申请书

B.妥善处理客户保证金和持仓的报告

C.变更住所的详细计划

D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明

19.期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.2年

B.6个月

C.1年

D.3个月

20.期货公司申请设立营业部，应当申请日前（ ）符合期货公司风险监管指标标准。

A.2年

B.6个月

C.1年

D.3个月

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（责任编辑：中大编辑）