期货从业资格

2013年7月份期货从业资格考试定于7月6日进行，为帮助考生更加从容的步入2013年考场，本文将主要介绍2013年期货从业资格考试《期货法律法规》的重要知识点，希望对您此次考试有所帮助！

五、比例的比较

1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%。

2、保障基金：按期货交易所06年底的风险准备金的15%缴纳。后续的：期货交易所按照手续费的3%代扣代缴，期货公司按照代理交易额的千万分之五---千万分之十缴纳。每季度后15日缴纳。达到8亿了可以申请不缴纳。

3、机构投资者损失的，10万以内全额，超过的按照80%赔，个人10万元以内的全陪，超过部分90%赔。

4、期货交易所按照手续费的20%计提风险保证金。诉讼金额占净资产10%以上的为重大事项应及时报告。

5、期货公司风险监管指标与上月变动20%的应5日内报告派出机构，全体董事和股东。

六、设立期货公司条件：

1、从业人员不少于15人，有资格的管理人员不低于3人。

2、持有5%以上股东的：

①实收资本和净资产不低于3000万，经营2年以上且最近2年中1年盈利

或：实收资本和净资产低于2亿元。

②净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%。对外投资(含新期货公司)不超过净资产。

③3年内无处罚、不诚信行为; 高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满2年

3、持股100%的股东：净资本还不低于10亿元，不适用的净资产不低于15亿。

4、设立金融期货经纪资格的，前2个月风险指标合规，高管2年内无处罚(变更比例满50%的特例)控股股东的净资产不低于3000万。

设立营业部的， 前3个月的风险指标合规，高管1年内无处罚。

七、高管人员的任职资格：

1、一般董事、监事

①期货、证券、会计、法律3年以上或经济管理5年以上; 专 科

2、独立董事:

①期货、证券、会计、法律 5年以上或有高级职称 ; 本科 ; 资质测试; 有时间和精力

3、董事长、监事会主席：

①期货 3年，其他金融4年，会计、法律5年; 本科 ;资质测试

4、经理称：

①期货资格 ;本科 ;资质测试

5、总经理、副总经理：

①期货 3年，其他金融4年，会计、法律5年;期货资格;本科;资质测试;金融机构负责人2年经验

6、首席风险官：

①期货资格;本科;资质测试;期货3年和2年风险、交易、结算、合规负责人经验/ 期货1年，经验3年

7、营业部负责人：

①期货资格;本科 ;期货3年货金融4年经验。

其他：

下列①人员不得担任高管：：

①解除职务、撤销资格、开除日起5年;收到处罚、对托管整顿营业部负责人的3年内;不适当人选2年内

②期货10年、金融负责人8年以上科放宽至专科;具有研究生除期货年限外科放宽1年。

③董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准，其他有派出机构核准。

④除下列外高管任职资格换岗即失效：前提是在同一期货公司内：

1、一般董事该监事、一般监事改董事

2、董事长改监事会主席、监事会主席改董事长、两个长改一般监事和董事

3、营业部负责人改其他营业部负责人。

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（责任编辑：fky）