期货从业资格

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期货从业资格考试《法律法规》期货公司管理办法练习题

11.期货公司单个股东的持股比例增加到5%以上，应当向中国证监会提交下列（ ）申请材料。

A.间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表

B.拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议

c.期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否 为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明

D.会计师事务所出具的会计意见书

12.期货公司变更注册资本，应当符合-9歹t]（ ）条件。

A.变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最高限额

B.模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监 管指标标准

C.变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额

D.模拟计算的变更注册资本后的净利润和其他财务指标满足风险监 管指标标准

13.期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向 中IN证i'N会提交下列（ ）申请材料。

A.变更注册资本申请书 尺斤

B.董事会关于变更注册资本的决议文件

c.股东变更出资的合同以及其他股东放弃优先购买权的承诺书

D.变更注册资本的详细方案

14.期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列（ ）申请材料。

A.变更法定代表人申请书

B.股东会关于变更法定代表人的决议文件。公司章程另有规定的从其规定

C.拟任法定代表人任职资格证明

D.中国证监会派出机构规定的其他材料

15.期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列（ ）条件。

A.符合持续性经营规则

B.近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

C.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

D.近l年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

16.期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列（ ）申请材料。

A.妥善处理客户保证金和持仓的报告

B.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明

C.变更住所的详细计划

D.变更住所通知书

17.期货公司申请设立营业部，应当具备下列（ ）条件。

A.申请日前6个月符合期货公司风险监管指标标准，申请日前3个 月符合期货公司风险监管指标标准

B.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

C.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行

D.具有符合期货业务需要的营业场所和设施

18.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（ ）申请材料。

A.设立营业部申请书

B.拟设立营业部的决议文件

C.申请日前3个月月末的风险监管报表

D.营业部的管理制度文本

19.期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（ ）申请材料。

A.变更营业部营业场所申请书

B.变更营业部营业场所的详细计划

C.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告

D.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明

20.期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（ ）申请材料。

A.终止营业部申请书

B.拟终止营业部的决议文件

C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活 动的情况报告

D.中国证监会规定的其他材料

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（责任编辑：中大编辑）