期货从业资格

多项选择题

106、发生下列哪些事项的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?（ ）

A．变更公司章程

B．作出终止业务等重大决议

C．任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人

D．被有权机关立案调查或者采取强制措施

107、根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确（　）。

A．业务环节一

B．岗位职责

C．风险管理

D．相应的制衡机制

108、申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件有（ ）。

A．具有从事会计业务3年以上经验

B．具有期货从业人员资格

C．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

D．具有会计师以上职称或者注册会计师资格

109、关于期货交易所的会员管理，下列说法正确的有（ ）。

A．实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成

B．期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务

C．非期货公司会员从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务

D．结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格

110、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列哪些紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构？（ ）

A．提高保证金

B．暂时停止交易

C．限制会员或者客户的最大持仓量

D．调整涨跌停板幅度

111、根据《期货从业人员管理办法》的规定，下列属于期货从业人员的有（ ）。

A．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员

B．期货公司的管理人员和专业人员

C．期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员

D．为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

112、期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列哪些情况除外?（ ）

A．有关法律、法规、规章等要求提供的

B．国家司法部门、政府监管部门按照有关规定进行调查取证的

C．中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的

D．从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的

113、期货公司有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函？（ ）

A．未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

B．未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

C．未按规定对离任人员进行离任审计

D．未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

114、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，该委托协议应当载明的事项包括( )。

A．介绍业务的范围

B．执行期货保证金安全存管制度的措施

C．客户投诉的接待处理方式、

D．报酬支付及相关费用的分担方式

115、会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计，并对出具审计报告的（ ）负责。

A．准确性

B．合法性

C．真实性

D．合理性

116、根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处理措施有（ ）。

A．通报批评

B．公开谴责

C．暂停从事交易所期货业务

D．撤销任职资格或取消从业资格

117、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当报送的风险监管报表包括（ ）。

A．月度风险监管报表

B．季度风险监管报表

C．半年度风险监管报表

D．年度风险监管报表

118、期货公司的下列人员中，应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整的有（ ）。

A．公司法定代表人

B．经营管理主要负责人

C．财务负责人、结算负责人

D．制表人

119、下列单位和个人中，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有（ ）。

A．证券、期货市场禁止进入者

B．国务院期货监督管理机构

C．期货交易所及其工作人员

D．事业单位

120、下列人员进行期货内幕交易，依法应从重处罚的有（ ）。

A．国务院期货监督管理机构的工作人员

B．期货交易所的工作人员

C．期货保证金安全存管监控机构的工作人员

D．民营企业的工作人员

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（责任编辑：xy）

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