期货从业资格

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101.题干.期货交易所不得从事（ ）。

A.信托投资

B.股票交易

C.非自用不动产投资

D.间接参与期货交易

参考答案[ABCD]

102.题干.出现下列（ ）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

A.发生自然灾害等不可抗力

B.交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

C.某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

D.某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

参考答案[ABC]

103.题干.《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括（ ）。

A.会员资格的取得条件和程序

B.会员资格的变更条件和程序

C.对会员的监督管理

D.会员违规、违约行为处理办法

参考答案[ABCD]

104.题干.关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（ ）。

A.中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险

B.中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告

C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

参考答案[AC]

105.题干.期货交易所、期货经纪公司应当按照（ ）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A.中国证监会

B.期货业协会

C.中国人民银行

D.财政部

参考答案[AD]

106.题干.期货从业人员应当()。

A.在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向

B.严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务

C.及时告知投资者有关期货业务的情况

D.对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复

参考答案[BCD]

107.题干.期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，（ ）。

A.客户有权不予认可

B.客户可以予以追认

C.非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任

D.期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任

参考答案[ABD]

108.题干.以下说法错误的有（ ）。

A.不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则

B.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还

C.期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还

D.期货从业人员在执业过程中应严格自律

参考答案[AB]

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（责任编辑：中大编辑）