期货从业资格

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期货从业资格考试《法律法规》期货公司管理办法练习题

31.期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知（ ），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.全体股东

B.控股股东

C.主要客户

D.全体客户

32.期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开（ ）次会议。

A.1 B3

C.2 D.5

33.期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（ ），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金 安全存管监控的各项要求。

A.客户保证金安全存管制度

B人事管理制度

C.财务管理制度

D.绩效管理制度

34.独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除（ ）以外的其职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可 能妨碍其进行独立客观判断的关系。

A.总经理

B监事

C.董事

D.高管

35.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和 独资期货公司等应当设（ ）。

A.非执行董事 .

B.执行董事

C.内部董事

D.独立董事

36.期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）。

A.知情权

B收益权

C.分红权

D.决策权

37.期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制 等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人（ ）。

A.应当承担的责任与相应的责任追究程序

B.应当承担的责任

C.的免责条款

D.赔偿额度

38.期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、 风险管理进行监督、检查。

A.首席财务官

B首席风险官

C.首席执行官

D.首席信息官

39.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（ ）报告。

A.监事会

B股东大会

C.董事会

D.员工代表大会

40.期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向（ ）报告。

A.期货协会

B.中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.中国证监会

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