期货从业资格

期货从业《期货法律法规》单选题

1.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设(　　)。

A、董事

B、独立董事

C、董事长

D、监事

2. 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或 者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，(　　)。

A、单处或者并处3万元以下罚款

B、单处或者并处5万元以下罚款

C、单处或者并处6万元以下罚款

D、单处或者并处8万元以下罚款

3. 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起(　　)个月内，作出批准或者不批 准的决定。

A、2

B、3

C、4

D、5

4. 结算准备金最低余额应当由(　　)向全面结算会员期货公司缴纳。

A、期货公司资金

B、期货交易所资金

C、结算会员自有资金

D、非结算会员自有资金

5. 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在(　　)结算前向

期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、前一周

B、前一日

C、前两日

D、当日

6. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》中所称净资产是指在期货公司净资产的基础上， 按照(　　)对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

A、盈利性

B、变现能力

C、金额大小

D、项目内容

7. 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准不包 括(　　)。

A、净资本不低于10亿元

B、流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金) 的150%

C、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供 的反担保除外

D、净资本不低于净资产的70%

8. 公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人 财物，为他人谋取利益，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大的，(　　)， 可以并处没收财产。

A、处3年以上有期徒刑

B、处5年以上有期徒刑

C、处5年以下有期徒刑

D、处15年以上有期徒刑

9. 期货公司存管的期货保证金属于(　　)所有。

A、客户

B、期货公司

C、中国证监会

D、期货交易所

10. 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循(　　)原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A、诚实信用

B、谨慎

C、公开、公平、公正

D、适当性

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（责任编辑：zs）

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