期货从业资格

期货从业资格《法律法规》综合题

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。

根据上述资料，请回答以下问题。

1.下列关于王某开展工作的做法，正确的是( )。

A 参加、列席相关会议

B 与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话

C 对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况

D 保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决

【正确答案】：A,B

2.因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的有( )。

A 王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚

B 王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某

C 必要时，王某应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告

D 王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

【正确答案】：C,D

3.某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中错误的是( )。

A 拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B 公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C 应当根据章程的规定进行提名和聘任

D 应当由股东会作出决议

【正确答案】：D

4.2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是( )。

A 首席风险官应当向中国期货业协会报告

B 首席风险官应当向董事会报告

C 首席风险官应当向公司控股股东单位报告

D 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

【正确答案】：B,D

5.某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定( )

A 在任首席风险官期间向监事会负责

B 李平在期货公司兼任合规部主任

C 李平在期货公司兼任财务负责人

D 期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

【正确答案】：A,C,D

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（责任编辑：zs）