期货从业资格

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期货从业资格考试《法律法规》模拟练习题

31.证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A．1个月

B．3个月

C．半年

D．1年

32.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在__________年以上，其中至少1人的期货从业时间在__________年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在__________年以上。（ ）

A．3；3；3

B．3；5；3

C．5；3；5

D．5；5；3

33.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（ ）元。

A．3000万

B．5000万

C．8000万

D．1亿

34.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）内，做出批准或者不批准的决定。

A．15日

B．30日

C．3个月

D．6个月

35.期货公司应当聘请（ ）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

A．会计师事务所

B．律师事务所

C．具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

D．具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所

36.对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（ ）进行风险调整。

A．最高的比例

B．最低的比例

C．平均比例

D．重新调整

37.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（ ）。

A．重新进行预计负债确认

B．相应核减净资本金额

C．相应增加净资本总额

D．相应增加风险准备金

38.经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币（ ）万元。

A．100

B．300

C．500

D．1500

39.期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于（ ）年。

A．1

B．3

C．5

D． 10

40.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司（ ）。

A．现场检查

B．监管谈话

C．出具警示函

D．要求其提供书面理由

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