期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格考试课程 全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格考试相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

27. 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾(  )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A．3

B．5

C．7

D．10

参考答案：A

答题思路：依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条的规定，因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

28. 期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职(  )年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

A．1

B．2

C．3

D．5

参考答案：A

答题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

29. 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起(  )个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A．2

B．3

C．5

D．7

参考答案：C

答题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。

30. 期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，(  )。

A．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

B．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

C．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金

D．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金

参考答案：A

答题思路：《刑法》第一百八十一条规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。

31. 期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起(  )个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

A．1

B．2

C．3

D．5

参考答案：C

答题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

32. 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于(  )亿元。

A．5

B．10

C．12

D．20

参考答案：C

答题思路：参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条第(一)项。

33. 证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前(  )各项风险控制指标符合规定标准。

A．3个月

B．6个月

C．1年

D．2年

参考答案：B

答题思路：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第(一)项规定，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应当符合规定标准。

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（责任编辑：中大编辑）