期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格课程 全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

9.客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（ ）承担违约责任。

A．该客户的保证金

B．期货交易所的自有资金

C．期货交易所的风险准备金

D．期货交易公司的储备金

10.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（ ）人。

A．3

B．5

C．7

D．15

11.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（ ）。

A．监督管理

B．自律管理

C．合规管理

D．行政管理

12.设立期货公司，持有l00%股权的股东净资本应当不低于人民币__________亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币__________亿元。（ ）

A．2；5

B．5；10

C．10；15

D．15；20

13.期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近（ ）年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

A．1

B．2

C．3

D．5

14.期货公司股东会应当（ ）至少召开一次会议。

A．每一个月

B．每三个月

C．每半年

D．每一年

15.期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A．3

B．5

C．7

D．15

16.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（ ）。

A．纪律处分

B．行政处罚

C．刑事处罚

D．行政处分

17.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起__________个工作日内向协会报告，由__________注销其从业资格。（ ）

A．5；中国证监会

B．10；中国证监会

C．5；期货业协会

D．10；期货业协会

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（责任编辑：中大编辑）