期货从业资格

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2018年7月期货从业资格考试《法律法规》试题及答案

第1题

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同( )制定。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.国务院财政部门

参考答案：D

参考解析： 《期货交易管理条例》第五十条规定，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

第2题

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )个月内，做出批准或者不批准的决定。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：C

参考解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，做出批准或者不批准的决定。

第3题

下列关于期货经纪的说法，错误的是( )。

A.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

B.客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

C.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同

D.期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效

参考答案：D

参考解析：《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。

第4题

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：B

参考解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。

第5题

期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处( )。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

参考答案：A

参考解析： 证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金;情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。

第6题

某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是( )。

A.由期货公司自行承担

B.由期货交易所承担全部的赔偿责任

C.由期货交易所承担次要的赔偿责任

D.由期货交易所承担相应的赔偿责任

参考答案：D

参考解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的.对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。

第7题

期货投资者保障基金启动资金的来源为( )。

A.期货交易所风险准备金

B.期货交易所交易手续费

C.期货公司交易手续费

D.国家专项资金

参考答案：A

参考解析： 《期货投资者保障基金管理办法》第九条规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。

第8题

会员单位应当完善( )机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。

A.客户矛盾化解

B.确保客户收益

C.客户纠纷处理

D.提高客户收益

参考答案：C

参考解析： 《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第八条规定，会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。

第9题

未经( )许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

A.中国期货业协会

B.国务院期货监督管理机构

C.期货公司

D.期货交易所

参考答案：D

参考解析： 《期货交易管理条例》第二十七条规定，未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

第10题

甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一笔期货交易将会使其大大获利。于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利m万元，则甲的行为( )。

A.不构成犯罪

B.构成内幕交易罪

C.构成泄露内幕信息罪

D.构成侵犯商业秘密罪

参考答案：A

参考解析： 内幕交易、泄露内幕信息罪的主观方面要求知情人员具有故意性，本题中乙获得内幕信息时甲并不知情，因此不构成犯罪。

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