期货从业资格

2012年期货从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了2012年期货从业资格考试《期货法律法规》强化训练题，希望对您参加本次考试有所帮助！

11．申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文件和材料，以下选项不属于法律所要求的文件的是()。

A．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

B．加入本交易所的会员名单

C．场地、设备、资金证明文件及情况说明

D．拟加入会员或者股东名单

12．根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于期货交易所交易规则应当载明的事项的是()。

A．风险管理制度和交易异常情况的处理程序

B．期货结算和交割制度

C．保证金的管理和使用制度

D．风险准备金管理制度

13．在下列()情况下，期货交易所应当召开临时会员大会。

A．会员理事不足期货交易所章程所规定人数的1／3

B．1／3以上会员联名提议

C．理事长认为必要

D．2／3以上理事联名提议

14．某期货交易所会员大会通过了几项重要决议，并根据规定对表决事项做了会议纪要，该会议纪要还必须由()签名。

A．全体理事

B．全体会员

C．出席会议的理事

D．同意决议的会员

15．下列关于理事会职权的说法错误的是()。

A．审议并通过期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

B．决定会员的接纳和对违规会员的处罚

C．拟定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

D．审议批准风险准备金的使用方案

16．理事会会议须有＿＿＿＿理事出席方为有效，其决议须经＿＿＿＿表决通过。()

A．三分之一以上；出席理事二分之一以上

B．二分之一以上；出席理事二分之一以上

C．二分之一以上；全体理事三分之一以上

D．三分之二以上；全体理事二分之一以上

17．展鹏期货交易所新招了一批新人，经过公司测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向()报告。

A．期货业协会

B．中国证监会

C．期货交易所理事会

D．中国证监会派出机构

18．公司制期货交易所设董事会，每届任期()。

A．1年

B．3年

C．5年

D．7年

19．取得期货交易所会员资格，应当经()批准。

A．期货公司

B．中国证监会

C．期货交易所

D．期货业协会

20．根据法律法规的规定，若要申请设立期货公司，至少需要具备任职资格的高级管理人员()名。

A．1

B．3

C．5

D．15

答案及解析

11．【答案】B

【解析】《期货交易所管理办法》第九条规定，申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：(一)申请书；(二)章程和交易规则草案；(三)期货交易所的经营计划；(四)拟加入会员或者股东名单；(五)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；(六)拟任用高级管理人员的名单及简历；(七)场地、设备、资金证明文件及情况说明；(八)中国证监会规定的其他文件、材料。

12．【答案】D

【解析】《期货交易所管理办法》第十二条规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：(一)期货交易、结算和交割制度；(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序；(三)保证金的管理和使用制度；(四)期货交易信息的发布办法；(五)违规、违约行为及其处理办法；(六)交易纠纷的处理方式；(七)需要在交易规则中载明的其他事项。公司制期货交易所还应当在交易规则中载明本办法第十一条规定的事项。

13．【答案】B

【解析】有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：(一)会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3；(二)1／3以上会员联名提议；(三)理事会认为必要。

14．【答案】C

【解析】会员大会有2／3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

15．【答案】A

【解析】理事会有权审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，但必须提交会员大会通过。

16．【答案】D

【解析】《期货交易所管理办法》第三十条规定，理事会会议须有2／3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1／2以上表决通过。理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

17．【答案】B

【解析】期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。

18．【答案】B

【解析】根据《期货交易所管理办法》第三十九条的规定，公司制期货交易所设董事会，每届任期3年。

19．【答案】C

【解析】《期货交易所管理办法》第五十四条规定，取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告。

20．【答案】B

【解析】《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人；(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

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（责任编辑：中大编辑）