期货从业资格

综合题

1.下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述，正确的是( )。

A 方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额

B 方案不符合规定，货币出资比例过低

C 方案不符合规定，股权不是期货公司经营必需的非货币财产

D 方案不符合规定，必须全部为货币出资

【正确答案】：B,C

2.2010年大豆期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。

根据上述事实，请回答以下问题。

在该案例中王某违犯了下列( )规定。

A 挪用客户保证金

B 违规划转客户保证金

C 收取保证金不入账

D 不按照规定接受客户委托

【正确答案】：A

3.在该案例中王某应受到的惩罚是( )。

A 给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B 给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

C 给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

D 给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

【正确答案】：C

4.某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。

根据上述事实，请回答以下问题。

在该案例中该期货公司属于( )违规行为。

A 隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B 违背客户意思，故意损害客户利益

C 未将客户交易指令下达到期货交易所

D 向客户提供虚假成交回报

【正确答案】：C

5.在该案例中该期货公司应受到( )惩罚。

A 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得3倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处5万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

B 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处30万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿

C 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上20万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿

D 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿

【正确答案】：D

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（责任编辑：fky）