期货从业资格

2014期货从业资格考试法律法规试题第十一章

第十一章 期货从业人员执业行为准则(修订)

一、单项选择题

1.期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的(　)。

A.暂停其从业资格6个月至12个月

B.予以训诫，并暂停其从业资格l2个月

C.撤销其从业资格

D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请

答案为D。根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第40条规定，期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

2.《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是(　)。

A.2007年4月20日

B.2007年7月4日

C.2008年4月30日

D.2008年6月1日

答案为C。《期货从业人员执业行为准则(修订)》于2008年4月30日公布，自公布之日起施行。

二、多项选择题

1.期货从业人员有下列哪些情形，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请?(　)

A.违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的

B.违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的

C.为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的

D.以个人或者他人名义参与期货交易的

答案为ABCD。根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第40条规定，期货从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒 绝受理其资格申请：①有本准则第10条至第l5条所禁止行为之一的;②违反有关法律、法规、规章舜口政策规定向投资者承诺或者保证收益的;③违反有关从业 机构的业务管理规定导致重大经济损失的;④为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。选项D属于《期货从业人员 执业行为准则(修订)》第ll条所禁止的行为。

2.期货从业人员受到(　)的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

A.撤销从业资格

B.训诫

C.公开谴责

D.暂停从业资格

答案为BCD。根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第43条规定，期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

三、判断是非题

1.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显着轻微，且没有造成后果的，可免予纪律惩戒，由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育。(　)

√。

2.期货从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申诉委员会申诉，对申诉决定不服的，可向人民法院提起诉讼。(　)

×。根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第44条规定，期货从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申诉委员会申诉，申诉委员会作出的审议决定为最终决定。

3.期货从业人员受到纪律惩戒的，中国期货业协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。(　)√。

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（责任编辑：xy）

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