期货从业资格

7.下列何者对期货商之营业保证金有优先受偿之权利？　
(A)期货交易人
(B)期货交易所　
(C)结算会员　
(D)以上皆非。

8.下列何者有误：　
(A)期货商受托从事期货交易，应评估客户从事期货交易之能力　
(B)期货商应每日交付对账单，每月交付买卖报告书予期货交易人　
(C)期货商接受期货交易人开户时，应由具有业务员资格者为之
(D)风险预告书之记载事项及格式，由主管机关定之。
9.下列有关期货信托事业之叙述，何者有误？　
(A)募集期货信托基金　
(B)应提出公开说明书
(C)期货信托基金应与事业及基金保管机构之自有财产分别独立　
(D)期货信托事业之债权人得对基金请求扣押。

10.公会联合会得向会员收取：　
(A)入会费　
(B)必要费用　
(C)以上皆是　
(D)以上皆非。

11.所谓非必要交易，系由主管机关考虑下列何因素认定之：　
(A)佣金占期货交易人权益比例　
(B)当日冲销之比例　
(C)期货交易人账户之款项是否足以支付其期货交易保证金或权利金　
(D)以上皆是。

12.期货商为使特定期货交易人成为另一期货交易人期货交易；他方当事人，未依公开竞价方式，而直接或间接私自居间所为期货交易之行为：　
(A)场外冲销　
(B)交叉交易　
(C)配合交易　
(D)擅为交易相对人。

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2010年期货资格考试公告（2010年考试第4号）

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