期货从业资格

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期货交易所管理办法（修订草案）

第七章法律责任

第一百一十条期货交易所未按照本办法第十五条、第三十五条、第五十二条、第六十八条、第八十八条、第九十五条、第一百零二条和第一百零三条的规定履行报告义务，或者未按照本办法第二十三条、第三十条、第三十八条、第四十三条、第五十一条和第九十七条的规定报送有关文件、资料和信息的，根据《期货交易管理条例》第六十八条处罚。

第一百一十一条　期货交易所有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚：

(一)未经批准变更名称或者注册资本；

(二)未经批准设立分所或者其他任何交易场所；

(三)违反有价证券充抵保证金规定；

(四)不按照规定对会员进行检查；

(五)未建立或者未执行客户交易编码制度、保证金管理制度；

(六)交易结算系统和交易结算业务不符合本办法第九十六条的规定。

第一百一十二条期货交易所工作人员违反本办法第一百条规定的，根据《期货交易管理条例》第八十二条处罚。

第八章附则

第一百一十三条在中国证监会批准的其他交易场所进行期货交易的，依照本办法的有关规定执行。

第一百一十四条本办法自2007年4月15日起施行，2002年5月17日发布的《期货交易所管理办法》(中国证券监督管理委员会令第6号)同时废止。

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（责任编辑：xy）

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