期货从业资格

2012年期货从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了2012年期货从业资格考试《期货法律法规》强化训练题，希望对您参加本次考试有所帮助！

一、单项选择题(在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

1．在我国，期货交易所的负责人由()任免。

A．期货交易所会员大会

B．商务部

C．中国期货业协会

D．国务院期货监督管理机构

2．宏大期货公司于2008年2月向中国证监会提出了结算业务资格的申请，根据《期货价易管理条例》的规定，中国证监会应当在()作出批准或者不批准的决定。

A．2008年3月

B．2008年5月

C．2008年8月

D．2009年2月

3．期货公司不得向客户做获利()，不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

A．说明

B．提示

C．保证

D．预测

4．2008年5月，甲期货公司成立，但是由于种种原因一直未营业，依据《期货交易管理条例》的规定，如果截止()仍然不营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A．2008年6月

B．2008年7月

C．2008年8月

D．2008年11月

5．根据《期货交易管理条例》的规定，同时经营期货经纪业务和其他期货业务的期货公司应当严格执行()制度。

A．业务混合和资金分离

B．业务分离和资金分离

C．业务分离和资金混合

D．业务混合和资金混合

6．期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用()，不得挪用。

A．交易保证金

B．存款准备金

C．风险准备金

D．注册资本金

7．王某是甲期货公司的客户，由于行情急剧变化，李某保证金出现严重不足的情况，甲期货公司立即通知王某追加保证金。由于王某此刻在外地生意比较忙，无暇顾及该事情，未能在期货公司规定的时间内及时追加保证金，此时，期货公司应当()。

A．强行平仓

B．在客户写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸

C．要求客户提供车辆等资产进行抵押，之后可以为其保留头寸

D．可以强行平仓也可以暂时为客户保留头寸，但客户仍须继续追加保证金，并保证在穿仓价位到来之前自行平仓

8．由于客户未能在期货公司统一规定的时间内及时追加保证金，期货公司将该客户的期货合约强行平仓，由此产生的费用应当由()负担。

A．客户

B．期货公司

C．期货交易所

D．中国证监会

9．会员在期货交易中违约的，期货交易所应先以()承担违约责任。

A．该会员的保证金

B．风险准备金

C．自有资金

D．期货投资者保障基金

10．在我国，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式，其中会员制期货交易所的注册资本出资人是()。

A．企业法人

B．自然人

C．会员

D．国有企业

答案与解析

一、单项选择题(在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

1．【答案】D

【解析】《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

2．【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》第八条规定，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。宏大期货公司于2008年2月提出申请，中国证监会应当在2008年5月作出决定。

3．【答案】C

【解析】《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

4．【答案】C

【解析】根据《期货交易管理条例》第二十一条的规定，期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过3个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

5．【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》第三十一条规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。

6．【答案】C

【解析】《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

7．【答案】A

【解析】根据《期货交易管理条例》第三十八条的规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

8．【答案】A

【解析】《期货交易管理条例》第三十八条规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

9．【答案】A

【解析】《期货交易管理条例》第四十条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

10．【答案】C

【解析】期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式，其中会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴，公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。

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（责任编辑：中大编辑）