期货从业资格

期货从业考试法律法规考前预测题

1.从事期货交易活动，应当遵循()的原则。

A.公开、公平、公正、公信

B.公开、公平、公正、诚实信用

C.公开、公平、公正、自愿

D.公开、公平、公正、公序良俗

2.国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和()的授权，履行监督管理职责。

A.国务院

B.期货交易所

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构

3.期货交易所以其全部财产承担()责任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.经济

4?期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。

A.15日

B.30日

C.3个月

D.6个月

5.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求()的意见。

A.中国证监会

B.国务院有关部门

C.全国人大常委会

D.中国期货业协会

6.在我国设立期货公司，应当在()注册。

A.工商行政管理部门

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.公司所在地的中国证监会派出机构

7?期货公司变更()以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

8?期货公司成立后无正当理由超过____个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续____个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。()

A.1;3

B.3;3

C.1;6

D.3：6

9?银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经()审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。

A.全国人大常委会

B.国务院证券监督管理机构

C.国务院银行监督管理机构

D.国务院期货监督管理机构

10.会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。

A.期货交易所

B.该会员

C.期货交易所和该会员按比例

D.期货交易所和该会员共同连带

1.【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

2.【答案】D

【解析】国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。

3.【答案】A

【解析】《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所以其全部财产承担民事责任。

4.【答案】C

【解析】《期货交易管理条例》第八条规定，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。

5.【答案】B、

【解析】《期货交易管理条例》第十三条规定，国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。

6.【答案】A

【解析】《期货交易管理条例》第十五条规定，设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。我国公司登记机关是工商行政管理部门。

7.【答案】D

【解析】《期货交易管理条例》第十九条规定，办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更公司形式;(三)变更业务范围;(四)变更注册资本;(五)变更5%以上的股权;(六)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

8.【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：(一)营业执照被公司登记机关依法注销;(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上;(三)主动提出注销申请;(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

9.【答案】C

【解析】《期货交易管理条例》第三十三条规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。

10.【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》第三十七条规定，会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。

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（责任编辑：中大编辑）

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