期货从业资格

2014期货从业资格考试法律法规试题第二章

第二章期货投资者保障基金管理暂行办法

一、单项选择题

1.《期货投资者保障基金管理暂行办法》的施行时问是(　　)。

A.2006年4月15日

B.2006年8月1日

C.2007年4月15日

D.2007年8月1日

答案为D。《期货投资者保障基金管理暂行办法》经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和财政部审议通过，自2007年8月1日起施行。

2.期货投资者保障基金的筹集原则是(　　)。

A.取之于民、用之于民

B.取之于市场、用之于市场

C.保障投资者合法权益

D.安全、稳健

答案为B。期货投资者保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。

3.若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经(　　)批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

A.中国证监会、财政部

B.中国期货业协会

C.期货投资者保障基金管理机构

D.商务部

专家解读：

答案为A。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第11条规定，若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

二、多项选择题

1.期货交易活动实行的原则有(　　)。

A.公开、公平、公正

B.投资者投资决策自主

C.分享利益，共担风险

D.投资风险自担

答案为ABD。期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

2.期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是(　　)。

A.安全、稳健

B.保障投资者合法权益

C.多元化

D.公平救助

答案为BD。期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则。

三、判断是非题

1.动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，中国证监会依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。(　　)

×。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第23条规定，动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货

2.期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。(　　)

√。

四、综合题

甲期货交易所截至2009年第二季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为50亿元，该期货交易所2009年第二季度向期货公司会员收取的交易手续费为1000万元，那么：

(1)根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所(　　)。

A.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为15万元

B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为30万元

C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2009年第二季度应缴纳的保障

基金后续资金的金额为45万元

D.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金

答案为B。根据2007年8月1日起施行的《期货投资者保障基金管理暂行办法》第9条

规定，保障基金的后续资金来源于：①期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的

3%缴纳;②期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴

纳;③保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。由此，若不合代缴期货公司的保障

基金后续资金，该期货交易所2009年第二季度应缴纳30万元保障基金后续资金。

(2)根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所(　　)。

A.应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表资料

B.应确保财务记录和档案完整、真实

C.缴纳的保障基金在其营业成本中列支

D.在保障基金总额达到8亿元后，可向中国证监会、财政部申请暂停缴纳保障基金

答 案为ABCD。本题考查保障基金的管理和监管。依据《期货投资者保障基金管理暂行办法》关于保障基金的管理和监管的具体规定(第13～18条)，期货交易 所应妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料;确保财务记录和档案完整、真实;保障基金应当实行独立核算，分别管理;保障基金总额达到8亿元 后，可向中国证监会、财政部申请暂停缴纳保障基金。

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（责任编辑：xy）

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