期货从业资格

期货从业《期货法律法规》多项选择题

1. 关于期货公司拟解聘首席风险官，下列说法正确的有(　　)。

A、期货公司应有正当理由

B、期货公司可以无理由

C、期货公司应向中国证监会派出机构报告

D、期货公司应向中国证监会报告

2. 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，(　)的，予以公开谴责。

A、情节严重

B、情节较轻

C、造成严重后果

D、未造成严重后果

3. 首席风险官应制作并保留(　　)，真实、充分地反映其履行职责情况。

A、工作计划

B、工作底稿

C、工作记录

D、工作职责

4. 期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有(　　)。

A、净资本不得低于3000万元

B、净资本不得低于客户权益总额的7%

C、净资本与净资产的比例不得低于40%

D、负债与净资产的比例不得高于150%

5. 期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查，检查内容包括(　　)。

A、营业部岗位设置情况及人员资格情况

B、信息技术系统运行情况

C、营业场所及设施合规情况

D、营业部负责人履职情况及从业人员执业情况

6. 期货投资咨询业务人员应当与(　　)岗位独立，职责分离。

A、交易

B、结算

C、后勤

D、财务

7. 根据《期货交易所管理办法》的规定，下列说法正确的有.(　　)。

A、中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准

B、中国证监会可以根据市场情况暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易

C、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示

D、中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

8. 下列人员中不得担任期货公司独立董事的有(　　)。

A、期货公司监事

B、期货公司控股股东

C、期货公司员工的配偶

D、2年前曾担任期货公司的法律顾问

9. 参加从业资格考试的，应当符合的条件有(　　)。

A、年满16周岁

B、具有完全民事行为能力

C、具有大专以上文化程度

D、中国证监会规定的其他条件

10. 在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有(　　)。

A、与会员资格相应的会员资格费

B、与会员资格相应的会员交易席位

C、应当依法裁定不得转让该会员资格

D、不得停止该会员交易席位的使用 

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（责任编辑：zs）

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