期货从业资格

期货从业《期货法律法规》多项选择题

1. 期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得(　　)。.

A、查封

B、冻结

C、强制执行

D、划扣

2. 期货公司之间发生期货业务纠纷，可提请(　　)调解处理。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、财政部

D、期货交易所

3. 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为有(　)。

A、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害结算会员及其客户的合法权益

B、以他人名义进行期货交易

C、代理客户从事期货交易

D、以本人名义进行期货交易

4. 参加期货从业资格考试的人员应当符合的条件有(　)

A、年满18周岁

B、具有大学本科以上学历水平

C、具有高中以上文化程度

D、具有不完全民事行为能力

5. 期货从业人员应当遵守保密原则，但(　)的，可以公开相关信息。

A、从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开

B、有关规章要求提供

C、涉及客户资金信息

D、期货交易所按照有关规定进行调查取证

6. 期货从业人员应当(　)。

A、严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务

B、及时告知投资者有关期货业务的情况

C、对投资者了解交易情况等要求在职责范围内尽快给予答复

D、在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向

7. 下列表述中，正确的有(　)。

A、期货公司应当加入期货业协会

B、期货公司应当加入工商企业联合会

C、中国期货业协会、期货交易所对期货经纪公司进行监督管理

D、中国期货业协会、期货交易所对期货经纪公司实行自律管理

8. 期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括(　)。

A、相互制约原则

B、健全性原则

C、有效性原则

D、合理性原则

9. 期货合约包括(　)。

A、商品期货合约

B、金融期货合约

C、其他期货合约

D、股指期货合约

10. 期货交易所应当建立健全的风险管理制度有(　)。

A、保证金制度

B、当日无负债结算制度

C、涨跌停板制度

D、风险准备金制度

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（责任编辑：zs）

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