期货从业资格

期货从业《期货法律法规》单项选择题

1. 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在(　　)关系。

A、亲戚

B、亲属

C、朋友

D、近亲属

2. 申请期货公司独立董事与申请监事会主席相比，需多提供的资料是(　　)。

A、申请书

B、任职资格申请表

C、资质测试合格证明

D、关于独立性的声明

3. 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，可以从事的行为是(　　)。

A、向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险

B、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

C、利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易

D、以公司名义收取服务报酬

4. 对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知(　　)。

A、期货交易所

B、其结算会员

C、期货公司

D、证券公司

5. 具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务(　　)年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A、8

B、10

C、12

D、15

6. 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提 供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的 赔偿额(　　)。

A、不超过损失的50%

B、不超过损失的20%

C、不超过损失的80%

D、不超过损失的60%

7. 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起(　　) 个工作日内，按公司章程等有关规定办理任职手续。

A、10

B、15

C、30

D、20

8. (　　)是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。

A、期货合约

B、期货交易

C、期权合约

D、期权交易

9. 营业部负责人1年内累计离岗时间超过(　　)个月的，期货公司应当更换营业部负责人，法律法规另有规定的除外。

A、2

B、3

C、4

D、5

10. 为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，以下可按照一定比例计人净资本的负债项目是(　　)。

A、期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款

B、期货公司的长期借款

C、期货公司向股东或者其他关联企业借入的短期借款

D、期货公司的短期借款

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（责任编辑：zs）

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