期货从业资格

二、多项选择题(共60道，每道0．5分，共30分)

61、下列属于公司制期货交易所监事会行使的职权的有（ ）。

A．检查期货交易所财务

B．向股东大会会议提出提案

C．监督期货交易所董事执行职务行为

D．监督期货交易所高级管理人员执行职务行为

62、根据规定，有价证券冲抵保证金的金额不得高于以下哪些标准中的较低值?( )

A．有价证券基准计算价值的90%

B．有价证券基准计算价值的80%

C．会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍

D．会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的5倍

63、境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同( )等有关部门制订，报国务院批准后施行。

A．国务院商务主管部门

B．银行业监督管理机构

C．国有资产监督管理机构

D．外汇管理部门

64、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的有（ ）。

A．期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德

B．期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力

C．机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力

D．期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者

65、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（ ）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

A．免职理由

B．首席风险官履行职责情况

C．替代人选名单

D．监事会意见

66、有价证券冲抵保证金的金额不得高于以下哪些标准中的较低值?（ ）

A．有价证券基准计算价值的80%

B．有价证券基准计算价值的90%

C．会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍

D．会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍

67、确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以（ ）为标准。

A．期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致

B．期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的数量是否一致

C．期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的全部内容是否一致

D．期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符

68、下列属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有( )。

A．召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

B．审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过

C．监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况

D．审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过

69、根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括（ ）。

A．可用资金要求

B．知识测试要求

C．交易经历要求

D．一般法人及特殊法人投资者的特殊要求

70、期货公司首席风险官不得（ ）。

A．在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动

B．对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告

C．滥用职权，干预期货公司正常经营

D．向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益

71、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（ ）等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

A．净资本与净资产的比例

B．净资本与境内期货经纪业务规模的比例

C．净资本与境外期货经纪业务规模的比例

D．流动资产与流动负债的比例

72、根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，下列说法不正确的有（ ）。

A．中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整

B．期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任

C．期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案

D．期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核

73、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有( )。

A．责令停业整顿

B．通知出境管理机关依法阻止其出境

C．指定其他机构托管

D．接管

74、关于会员制期货交易所理事会，下列说法正确的是（ ）。

A．每届任期5年

B．是会员大会的常设机构，对会员大会负责

C．由会员理事和非会员理事组成

D．设理事长1人、副理事长1～2人

75、期货交易所会员大会行使的职权有（ ）。

A．选举和更换会员理事

B．审议批准理事会和总经理的工作报告

C．审议期货交易所风险准备金使用情况

D．决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

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（责任编辑：xy）

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