期货从业资格

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期货从业资格考试《法律法规》练习题

16.期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。 （）

17.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担全部赔偿责任。 （）

18.期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担不超过损失的80%的赔偿责任，客户予以追认的除外。 （）

19.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由非受托人承担赔偿责任，期货公司承担连带责任，客户予以追认的除外。 （）

20.客户下达的交易指令没有开平仓方向、成交价格和有效期限的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。 （）

21.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为2日内有效;没有成交价格的，应当视为按市价交易;没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。 （）

22.期货公司错误执行客户交易指令，导致交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失。 （）

23.期货公司错误执行客户交易指令，导致交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易差价收益归期货公司承担。 （）

24.期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。 （）

25.期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后，由此获得的差价利益归期货公司所有。 （）

26.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担不超过60%的赔偿责任。 （）

27.期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担不超过80%的赔偿责任。 （）

28.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担全部赔偿责任。 （）

29.客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和 交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。 （）

30.期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担不超过80%fl,3赔偿责任。 （）

31.期货公司对期货交易所或者客户对期货公可的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。 （）

32.期货公司进行混码交易的，客户不承担责任。 （）

33.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金率低于8%的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。 （）

34.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。 （）

35.客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。 （）

36.期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失，也由期货公司承担。 （）

37.客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失，也由客户承担。 （）

38.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。 （）

39.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。 （）

40.期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担一半的赔偿责任。 （）

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（责任编辑：中大编辑）

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