期货从业资格

37．依我国期货交易法令，有关证券商经营期货交易辅助业务（期货交易辅助人）与期货商间法律关系之规定，下列何者正确？
A．期货交易辅助人对于委任期货商业务执行所生损害应负赔偿责任
B．期货商与期货交易辅助人间为居间之法律关系
C．期货商对于期货交易辅助人因执行业务对期货交易人所生之损害赔偿亦应负责
D．以上皆非
38．依我国期货交易法令，得申请经营期货交易辅助业务者：Ⅰ证券商兼营期货经纪业务者；Ⅱ专业经营证券经纪商；Ⅲ金融机构兼营证券经纪业务；Ⅳ证券自营商，以下何者正确？
A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ　
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
39．依我国期货交易法令，具有下列何种情事之证券商不得申请经营期货交易辅助业务？
A．一年半前受证券交易所停止买卖处分
B．四年前经证券主管机关依证券交易法撤销分支机构许可
C．一年前受主管机关依证券交易法解除董事职务处分
D．一年半前受证券主管机关为停业处分
40．依我国期货交易法令，委任证券商进行国内期货交易辅助业务之期货商，应符合下列何种条件？
A．经营国内期货经纪业务
B．具本国期货结算机构结算会员资格
C．应依规定缴存交割结算基金　
D．以上皆是（注意）
41．依美国商品交易法令之规定，有关期货经纪商簿册纪录（books and records）保存之规定，下列叙述何者错误？
A．须提供商品期货交易委员会（CFTC）代表检查
B．须提供法务部（Department of Justice）检查　
C．依法令应保存之簿册纪录，应自保存日起保存四年
D．簿册纪录得于应保存期限之后三年以微缩影片（microfilm）保存
42．美国与我国有关期货交易授权之规定：Ⅰ美国规定期货交易人特定授权（specifically authorized）期货经纪商进行交易须指示明确的买卖商品利益以及数量；Ⅱ美国规定期货交易人全权委托期货经纪商进行交易而非特定授权时，无须以书面授权（authorized writing）；Ⅲ我国期货交易法规定在符合主管机关之规定下，期货交易人于期货经纪商开设全权委托账户，下列何者正确？
A．仅Ⅰ、Ⅱ二种　
B．仅Ⅱ、Ⅲ二种　
C．仅Ⅰ、Ⅲ二种　
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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