期货从业资格

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期货从业资格考试《法律法规》知识点填空

二、任职期限的有关数字规定

期货交易所（会员制和公司制）总经理任期每届是____。连任不超过____。（33、47）

公司制交易所监事会每届任期是____。（49）

三、会议召开频率有关数字规定

会员大会____召开一次。（21）           理事会会议至少____召开一次。（29）

四、会议通知的有关数字规定

会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开____前通知会员。（22）

会员制期货交易所召开理事会，应当于会议召开____前通知全体理事。（29）

五、其他有关数字规定

期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的暂停交易的，暂停交易的期限不得超过____，但经中国证监会批准延长的除外。（89）

期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于____。（92）

有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：（73）

（一）有价证券基准计算价值的____。

（二）会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的____。

期货交易所应当按照手续费收入的____提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。（78）

《期货公司管理办法》有关数字规定

一、向监管机构报告的有关数字规定

期货公司股东发生所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行等情形时，期货公司及其相关股东应当在____内向期货公司住所地的证监会派出机构提交书面报告。（36）期货公司实际控制人发生（一）涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；（二）变更名称；（三）合并、分立或者进行重大资产、债务重组；（四）被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产等情形时，期货公司及其实际控制人应当在____内向期货公司住所地的证监会派出机构提交书面报告。（36）

期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起____内报住所地的中国证监会派出机构。（52）

期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起____内向其住所地的中国证监会派出机构备案。（79）发生（一）变更名称、公司章程；（二）发生本办法第十四条规定情形以外的股权变更；（三）作出终止业务等重大决议；（四）任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更；（五）被有权机关立案调查或者采取强制措施等事项时，期货公司应当在____内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。（80）

注：

第十四条期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：

（一）单个股东的持股比例增加到5％以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上；（二）持有5％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权。期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起____内向其住所地的中国证监会派出机构报告。（81）

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（责任编辑：中大编辑）

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