期货从业资格

2014期货从业资格考试法律法规试题第十章

第十章 关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知

一、单项选择题

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的施行时间是(　　)。

A.2007年4月18日

B.2007年4月20日

C.2007年7月4日

D.2008年3月27日

答案为B。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》自2007年4月20日起施行。

二、多项选择题

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(　　)。

A.责令限期整改

B.责令具结悔过

C.监管谈话

D.出具警示函

答案为ACD。证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期耒改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

三、判断是非题

1.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。(　　)

√。

2.证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。(　　)

×。证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国期货业协会和期货交易所可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

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（责任编辑：xy）

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