期货从业资格

期货从业资格考试冲刺卷——综合分析题

1.2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：

(1)在上述案例中，李某违反规定的行为有(　)。

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托(2)在上述案例中，李某应受到的惩罚有(　)。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B，给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资

格、期货从业人员资格

2.2008年3月，王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观，王某一直未进行交易，资金一直闲置。2009年10月，该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是张某擅自利用这笔资金以自己的名义买进了多手期货合约。

(1)根据《期货交易管理条例》的规定，张某的行为属于(　)。

A.违规划转客户保证金

B.挪用客户保证金

C.不按照规定接收客户委托

D.违规收取保证金(2)根据《期货交易管理条例》的规定，张某应承担的法律责任是(　)。

A.给予开除处分，并处1万元以上5万元以下的罚款

B.给予警告，并处5万元以上20万元以下的罚款

C.给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

D。给予警告，并处1万元以上l0万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

3.兴盛公司是某期货交易所的会员，2009年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的500万元损失应由谁来承担?(　)

A.期货交易所

B.兴盛公司

C.期货公司

D.期货交易所和兴盛公司共同承担

4.甲期货交易所截至2009年第二季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为50亿元，该期货交易所2009年第二季度向期货公司会员收取的交易手续费为1000万元，那么：

(1)根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所(　)。

A.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为15万元

B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为30万元

C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为45万元

D.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金

(2)根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所(　)。

A.应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表资料

B.应确保财务记录和档案完整、真实

C.缴纳的保障基金在其营业成本中列支

D.在保障基金总额达到8亿元后，可向中国证监会、财政部申请暂停缴纳保障基金

（责任编辑：中大编辑）

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